Határidős ügyletek lezárása

Delivery, Exercise and Corporate Actions

SZABÁLYZATOK ÉS UTASÍTÁSOK

Kézbesítés, lehívás és vállalati események

Határidős ügyletek lezárására vonatkozó szabályzat

Az IBKR nem teszi lehetővé bizonyos határidős kontraktusok megkötését vagy kézbesítését, amelyek a mögöttes áru fizikai kézbesítésével kerülnek elszámolásra. Az ilyen kontraktusokra lezárási időszak vonatkozik1. A lezárási időszak a kontraktus lejárati dátumát megelőző meghatározott időtartam, amely alatt az IBKR minden további előzetes értesítés nélkül likvidálhatja a lejáró kontraktusra szóló pozíciót.

A számlatulajdonos saját felelőssége tájékozódni az egyes termékek lezárási időszakáról.

Az ügyfelek kötelesek a lezárási határidőig vagy megújítani vagy lezárni az érintett lejáró határidős kontraktusokat, hogy elkerüljék a likvidálásokat, az érintett kontraktusok teljesítését/kézbesítését valamint az ahhoz kapcsolódó további díjak felmerülését.

A határidős ügyletek lezárási időszakára vonatkozó részletes információkért kérjük, tekintse meg az alábbi táblázatot.

Tőzsde Kereskedési osztály Kontraktus hónapja Leírás Kizárólag Készpénz-/IRA számlákra vonatkozik Lezárási időszak kezdete 2 Long határidős ügyletek határnapja (cutoff) 3 Long határidős ügyletek likvidálása 5 Short határidős ügyletek határnapja (cutoff) 4 Short határidős ügyletek likvidálása 5
Közzétételek
  1. A fizikai szállítás szabályai ezen kontraktus esetében kizárólag a Készpénz-/IRA számlákra vonatkoznak.
  2. Az ebben a mezőben feltüntetett kereskedési nap zárását követően a nyitott pozíciók likvidálásra kerülnek.
  3. Első pozíció napja és időpontja (First Position Date and Time); a határnap a long pozíciókra vonatkozik.
  4. Utolsó kereskedési nap és dátum (Last Trading Date and Time): a határnap a short pozíciókra vonatkozik.
  5. A „Long határidős ügyletek likvidálása” és a „Short határidős ügyletek likvidálása” oszlopokban szereplő időpontok minden esetben a tőzsdék helyi idejére utalnak.

Határidős ügyletek fizikai kézbesítése – példa


Példa:

„A” kereskedő „December 2012 Corn Futures (ZC)” határidős ügyletre szóló long pozíciót tart.
„B” kereskedő ugyanazon kontraktusra szóló short pozíciót tart.

Tőzsde Kereskedési osztály Kontraktus hónapja Leírás Kizárólag Készpénz-/IRA számlákra vonatkozik Lezárási időszak kezdete 2 Long határidős ügyletek határnapja (cutoff) 3 Long határidős ügyletek likvidálása Short határidős ügyletek határnapja (cutoff) 4 Short határidős ügyletek likvidálása
ECBOT ZC 201212 CORN FUTURES NEM 1 munkanappal a határnap előtt 20121129
13:15 (CT)		 20121129
9:30 (CT)		 20121214
12:00 (CT)		 20121214
9:30 (CT)

„A” kereskedőnek le kell zárnia a long pozícióját 2012/11/28-án a rendes kereskedési idő végéig (egy munkanappal a long határidős ügyletek határnapja, 2012/11/29 előtt). A nyitott long pozíciók 2012/11/29. 09:30-tól (CST) likvidálásra kerülnek.

„B” kereskedőnek le kell zárnia a short pozícióját 2012/12/13-án a rendes kereskedési idő végéig (egy munkanappal a short határidős ügyletek határnapja, 2012/12/14 előtt). A nyitott short pozíciók 2012/12/14. 09:30-tól (CST) likvidálásra kerülnek.