Documentación necesaria para la solicitud

• Número de identificación fiscal de grupo de negociación por cuenta propia.
• Clasificación fiscal estadounidense (sociedad, asociación, entidad no considerada separada de su dueño).
• Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
• Nombre del responsable del cumplimiento normativo, dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

Si la entidad no es una empresa cotizada en bolsa estadounidense o no está registrada con una agencia reguladora financiera estadounidense, se necesitará la información siguiente sobre los accionistas con un porcentaje igual o superior al 10 %:

• Nombre.
• Fecha de nacimiento.
• Dirección.
• Teléfono.
• País de ciudadanía o de constitución (en caso de que se trate de una entidad).
• Número de la seguridad social estadounidense o número de la identidad en caso de no ser ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

• Patrimonio neto estimado (excluido el valor de la residencia).
• Patrimonio líquido estimado (excluido el valor de la residencia).
• Ingresos netos anuales.
• Total de activos.
• Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.

El documento ha de ser un documento válido, en el que se indique claramente el nombre y la fecha de nacimiento, y no puede tener un formato editable.

• Pasaporte.
• Permiso de conducir.
• Tarjeta de identidad nacional
• Otros documentos de identidad emitidos por el gobierno (por ejemplo, documento de identidad de los Estados Unidos, visado, tarjeta de registro de extranjeros, tarjeta verde, etc.).

En el documento debe indicarse claramente el nombre y la dirección, y no debe mostrarse en un formato editable.

• Extracto de la hipoteca*
• Escritura de la propiedad
• Otras pruebas de propiedad
• Contrato de alquiler en vigor (copia totalmente ejecutada)
• Factura de servicios*
• Permiso de conducir.
• Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitido por un banco, extracto de tarjeta de débito emitido por un banco, o una carta firmada por un banco con membrete del mismo en el que se confirme la dirección.
  • Tanto el cliente como el banco han de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
• Extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o de una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada en los EE. UU.*
  • El cliente ha de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
• Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas.
• Factura reciente de una póliza de seguros del propietario o inquilino*
• Factura/extracto del sistema de seguridad*
• Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno en las que se establezca la dirección actual (es decir, cartas o notificaciones fiscales; cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda; notificaciones del servicio de jurado o notificaciones del registro de votante)

* El documento ha de tener menos de 12 meses de antigüedad.

El documento ha de ser una versión válida y final en la que se indique claramente que la empresa está autorizada a operar con margen. El documento no debe tener formato editable.

• Escritura de constitución*
• Estatutos*
• Acuerdo del consejo de administración

*Rodee el idioma de autorización.

Complete y envíe todos los documentos que figuran a continuación:

• Certificado del banco extranjero
• Cuestionario de licencia bancaria

* Este requisito solo se aplica a organizaciones y fideicomisos que se hayan formado o estén ubicadas en países que no sean miembros al completo de la Grupo de acción financiera internacional (consulte http://www.fatf-gafi.org).

En el documento ha de figurar claramente el nombre de la empresa y ha de tener menos de 12 meses de antigüedad.

• Extracto bancario.
• Extracto del bróker.
• Extracto hipotecario.
• Extracto de un préstamo.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.
• Número de cuenta bancaria (opcional).

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Cantidad de depósito deseada.
• Número del cheque.
• Número de ruta del banco.
• Número de cuenta bancaria.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.
• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.

• Número de cuenta bancaria.
• Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
• Número de ruta del banco de 9 dígitos.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Dirección.
• Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
• Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

• Descripción y cantidad de cada activo a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Tipo de cuenta.
• Dirección.
• Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

• Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.

• Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.

• Número de identificación fiscal de grupo de negociación por cuenta propia.
• Clasificación fiscal estadounidense (sociedad, asociación, entidad no considerada separada de su dueño).
• Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
• Nombre del responsable del cumplimiento normativo, dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

Si la entidad no es una empresa cotizada en bolsa estadounidense o no está registrada con una agencia reguladora financiera estadounidense, se necesitará la información siguiente sobre los accionistas con un porcentaje igual o superior al 10 %:

• Nombre.
• Fecha de nacimiento.
• Dirección.
• Teléfono.
• País de ciudadanía o de constitución (en caso de que se trate de una entidad).
• Número de la seguridad social estadounidense o número de la identidad en caso de no ser ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

• Patrimonio neto estimado (excluido el valor de la residencia).
• Patrimonio líquido estimado (excluido el valor de la residencia).
• Ingresos netos anuales.
• Total de activos.
• Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.

• Escritura de constitución.
• Contrato de la asociación.
• Certificado de estado o certificado de vigencia por parte de la Jurisdicción de Incorporación.
• Licencia comercial.

• Factura de servicios (ha de tener menos de un año).
• Alquiler.
• Extracto de la hipoteca, prueba de propiedad del inmueble.
• Documento del seguro.
• Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno en las que se establezca la dirección actual (es decir, cartas y notificaciones tributarias; cartas o avisos de autoridades gubernamentales de vivienda).

• Pasaporte.
• Permiso de conducir.
• Tarjeta de residencia permanente.
• Otro documento de identidad válido expedido por autoridades federales o provinciales.

• Factura de servicios públicos (también se acepta factura de teléfono móvil).^*
• Extracto de cuenta de inversiones registrada (p. ej., cuentas RRSP, TFSA, RRIF, RESP, FHSA).
• Documentos emitidos por el gobierno (p. ej., extracto de plan de pensiones de Canadá, declaración de impuestos sobre la propiedad inmobiliaria, matriculación de vehículos).
• Documentos de seguro (p. ej., seguro de vivienda, de automóvil o de vida).
• Documento o expediente académico (el expediente o documento deberá contener un número de referencia único. Esta opción se aceptará solo en el caso de estudiantes matriculados actualmente).

^* El documento debe tener menos de un año de antigüedad.

• Acuerdo del consejo de administración.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.
• Número de cuenta bancaria (opcional).

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.
• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.

• Número de cuenta bancaria.
• Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
• Número de ruta del banco de 9 dígitos.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Dirección.
• Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
• Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

• Descripción y cantidad de cada activo a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Tipo de cuenta.
• Dirección.
• Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

• Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.

• Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.

• Número de identificación fiscal de grupo de negociación por cuenta propia.
• Clasificación fiscal estadounidense (sociedad, asociación, entidad no considerada separada de su dueño).
• Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
• Nombre del responsable del cumplimiento normativo, dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

Si la entidad no es una empresa cotizada en bolsa estadounidense o no está registrada con una agencia reguladora financiera estadounidense, se necesitará la información siguiente sobre los accionistas con un porcentaje igual o superior al 10 %:

• Nombre.
• Fecha de nacimiento.
• Dirección.
• Teléfono.
• País de ciudadanía o de constitución (en caso de que se trate de una entidad).
• Número de la seguridad social estadounidense o número de la identidad en caso de no ser ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

• Patrimonio neto estimado (excluido el valor de la residencia).
• Patrimonio líquido estimado (excluido el valor de la residencia).
• Ingresos netos anuales.
• Total de activos.
• Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.

• Factura de servicios:
  Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
• Otros documentos de empresa:
  Escritura de constitución, contrato de alquiler en el que se muestre la dirección actual de la empresa.

• La resolución de la junta en la que se otorga la autoridad al operador;
• Otros documentos de la empresa que otorguen la autoridad al operador.

• Pasaporte:
  Debe estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión; deben incluirse todas las páginas con visados;
• Documento nacional de identidad:
  Debe estar en vigor, firmado por el titular de cuenta e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.

• Factura de servicios:
  Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.
  Las facturas de servicios de telefonía móvil no son válidas como prueba de residencia.
• Permiso de conducir:
  Debe estar en vigor, firmado por el titular de cuenta e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión;
• Extracto bancario:
  Ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.
• Documento notarizado:
  Ha de ser otro documento, por ejemplo, un contrato de alquiler, permiso de trabajo, etc., en el que figure la dirección actual válida. El documento ha de tener menos de tres meses de antigüedad y ha de estar certificado por un notario, el cual ha de indicar que ha visto el documento original. Los notarios han de proporcionar su nombre completo, dirección y número de teléfono.

• Licencia o autorización de la empresa para realizar negocios financieros.
  Si no se indica el estado regulado de la empresa, facilite las pruebas correspondientes.

• Factura de servicios:
  Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
• Otros documentos de empresa:
  Escritura de constitución o contrato de alquiler en el que se muestre la dirección actual de la empresa.

• Resolución de la junta en la que se otorga la autoridad al operador.
• Otra documentación de la empresa en la que se otorgue la autoridad al operador.

• Pasaporte:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión. Han de incluirse todas las páginas del visado.
• Documento nacional de identidad:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.

• Factura de servicios:
  Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
• Permiso de conducir:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.
• Extracto bancario:
  Ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.
• Documento notarial:
  Ha de ser otro documento, por ejemplo, un contrato de alquiler, permiso de trabajo, etc., en el que figure la dirección actual válida. El documento ha de tener menos de tres meses de antigüedad y ha de estar certificado por un notario, el cual ha de indicar que ha visto el documento original. Los notarios han de proporcionar su nombre completo, dirección y número de teléfono.

• Pasaporte:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión. Han de incluirse todas las páginas del visado.
• Documento nacional de identidad:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.

• Factura de servicios:
  Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
• Permiso de conducir:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.
• Extracto bancario:
  Ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.
• Documento notarial:
  Ha de ser otro documento, por ejemplo, un contrato de alquiler, permiso de trabajo, etc., en el que figure la dirección actual válida. El documento ha de tener menos de tres meses de antigüedad y ha de estar certificado por un notario, el cual ha de indicar que ha visto el documento original. Los notarios han de proporcionar su nombre completo, dirección y número de teléfono.

• Pasaporte:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión. Han de incluirse todas las páginas del visado.
• Permiso de conducir en el Reino Unido:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.

• Factura de servicios:
  Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
• Permiso de conducir en el Reino Unido:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión. Nota: si se utiliza el permiso de conducir como prueba de identidad, no puede utilizarse como prueba de dirección;
• Extracto bancario:
  Ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.
• Documento notarial:
  Ha de ser otro documento, por ejemplo, un contrato de alquiler, permiso de trabajo, etc., en el que figure la dirección actual válida. El documento ha de tener menos de tres meses de antigüedad y ha de estar certificado por un notario, el cual ha de indicar que ha visto el documento original. Los notarios han de proporcionar su nombre completo, dirección y número de teléfono.

• Carta de confirmación:
  Debe indicar el nombre, dirección y tipo de institución de la compañía propietaria y confirmar propiedad de la empresa solicitante.

• Licencia o autorización de la empresa para realizar negocios financieros. Si no se indica el estado regulado de la empresa, facilite las pruebas correspondientes.

• Factura de servicios:
  Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
• Otros documentos de la empresa:
  Escritura de constitución o contrato de alquiler en el que se muestre la dirección actual comercial de la empresa.

• Carta de confirmación:
  Debe indicar el nombre, dirección y mercado en el que la empresa propietaria cotiza y confirmar propiedad de la empresa solicitante.

• Carta de confirmación:
  Ha de contener el nombre y dirección de la compañía propietaria y confirmar propiedad de la empresa solicitante.

• Extracto notarial de la U.K. Office of the Registrar of Companies ha de tener menos de seis meses de antigüedad.
• El documento comparable del país de origen de la empresa ha de tener menos de seis meses de antigüedad.

• Factura de servicios:
  Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no se aceptan como pruebas válidas de residencia.
• Otros documentos de la empresa:
  Escritura de constitución o contrato de alquiler en el que se muestre la dirección actual comercial de la empresa.

• Factura de servicios:
  Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura debe tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
• Otros documentos de empresa:
  Escritura de constitución o contrato de alquiler en el que se muestre la dirección actual de la empresa.

• Resolución de la junta en la que se otorga la autoridad al operador.
• Otros documentos de la empresa que otorguen la autoridad al operador.

• Pasaporte:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión. Han de incluirse todas las páginas del visado.
• Documento nacional de identidad:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.

• Factura de servicios:
  Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura debe tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
• Permiso de conducir:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.
• Extracto bancario:
  Ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.
• Documento notarial:
  Ha de ser otro documento, por ejemplo, un contrato de alquiler, permiso de trabajo, etc., en el que figure la dirección actual válida. El documento ha de tener menos de tres meses de antigüedad y ha de estar certificado por un notario, el cual ha de indicar que ha visto el documento original. Los notarios han de proporcionar su nombre completo, dirección y número de teléfono.

• Extracto notarial de la U.K. Office of the Registrar of Companies ha de tener menos de seis meses de antigüedad.
• El documento comparable del país de origen de la empresa ha de tener menos de seis meses de antigüedad.

• Factura de servicios:
  Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
• Otros documentos de la empresa:
  Escritura de constitución: debe indicar claramente la dirección actual de la empresa.

• Resolución de la junta en la que se otorga la autoridad al operador.
• Otros documentos de la empresa que otorguen la autoridad al operador.

• Pasaporte:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión. Han de incluirse todas las páginas del visado.
• Documento nacional de identidad:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.

• Factura de servicios:
  Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
• Permiso de conducir:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.
• Extracto bancario:
  Ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.
• Documento notarial:
  Ha de ser otro documento, por ejemplo, un contrato de alquiler, permiso de trabajo, etc., en el que figure la dirección actual válida. El documento ha de tener menos de tres meses de antigüedad y ha de estar certificado por un notario, el cual ha de indicar que ha visto el documento original. Los notarios han de proporcionar su nombre completo, dirección y número de teléfono.

• Pasaporte:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión. Han de incluirse todas las páginas del visado.
• Documento nacional de identidad:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.

• Factura de servicios:
  Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
• Permiso de conducir:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.
• Extracto bancario:
  Ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.
• Documento notarial:
  Ha de ser otro documento, por ejemplo, un contrato de alquiler, permiso de trabajo, etc., en el que figure la dirección actual válida. El documento ha de tener menos de tres meses de antigüedad y ha de estar certificado por un notario, el cual ha de indicar que ha visto el documento original. Los notarios han de proporcionar su nombre completo, dirección y número de teléfono.

• Pasaporte:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión. Han de incluirse todas las páginas del visado.
• Permiso de conducir en el Reino Unido:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.

• Factura de servicios:
  Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
• Permiso de conducir en el Reino Unido:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión. Nota: si se utiliza el permiso de conducir como prueba de identidad, no puede utilizarse como prueba de dirección;
• Extracto bancario:
  Ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.
• Documento notarial:
  Ha de ser otro documento, por ejemplo, un contrato de alquiler, permiso de trabajo, etc., en el que figure la dirección actual válida. El documento ha de tener menos de tres meses de antigüedad y ha de estar certificado por un notario, el cual ha de indicar que ha visto el documento original. Los notarios han de proporcionar su nombre completo, dirección y número de teléfono.

• Carta de confirmación:
  Debe indicar el nombre, dirección y tipo de institución de la compañía propietaria y confirmar propiedad de la empresa solicitante.

• Licencia o autorización de la empresa para realizar negocios financieros.
  Si no se indica el estado regulado de la empresa, facilite las pruebas correspondientes.

• Factura de servicios:
  Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
• Otros documentos de la empresa:
  Escritura de constitución o contrato de alquiler en el que se muestre la dirección actual comercial de la empresa.

• Carta de confirmación:
  Debe indicar el nombre, dirección y mercado en el que la empresa propietaria cotiza y confirmar propiedad de la empresa solicitante.

• Carta de confirmación:
  Ha de contener el nombre y dirección de la compañía propietaria y confirmar propiedad de la empresa solicitante.

• Extracto notarial de la U.K. Office of the Registrar of Companies ha de tener menos de seis meses de antigüedad.
• El documento comparable del país de origen de la empresa ha de tener menos de seis meses de antigüedad.

• Factura de servicios:
  Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
• Otros documentos de la empresa:
  Escritura de constitución o contrato de alquiler en el que se muestre la dirección actual comercial de la empresa.

• Factura de servicios:
  Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
• Otros documentos de la empresa:
  Escritura de constitución: debe indicar claramente la dirección profesional de la empresa.

• Mandato:
  Ha de indicar la apertura y la asignación de autoridad de las personas que llevan a cabo transacciones en nombre de la asociación o empresa no constituida.

• Pasaporte:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión. Han de incluirse todas las páginas del visado.
• Documento nacional de identidad:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.

• Factura de servicios:
  Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
• Permiso de conducir:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.
• Extracto bancario:
  Ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.
• Documento notarial:
  Ha de ser otro documento, por ejemplo, un contrato de alquiler, permiso de trabajo, etc., en el que figure la dirección actual válida. El documento ha de tener menos de tres meses de antigüedad y ha de estar certificado por un notario, el cual ha de indicar que ha visto el documento original. Los notarios han de proporcionar su nombre completo, dirección y número de teléfono.

• Pasaporte:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión. Han de incluirse todas las páginas del visado.
• Documento nacional de identidad:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.

• Factura de servicios:
  Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
• Permiso de conducir:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.
• Extracto bancario:
  Ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.
• Documento notarial:
  Ha de ser otro documento, por ejemplo, un contrato de alquiler, permiso de trabajo, etc., en el que figure la dirección actual válida. El documento ha de tener menos de tres meses de antigüedad y ha de estar certificado por un notario, el cual ha de indicar que ha visto el documento original. Los notarios han de proporcionar su nombre completo, dirección y número de teléfono.

• Pasaporte:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión. Han de incluirse todas las páginas del visado.
• Permiso de conducir en el Reino Unido:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión.

• Factura de servicios:
  Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
• Permiso de conducir en el Reino Unido:
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión. Nota: si se utiliza el permiso de conducir como prueba de identidad, no puede utilizarse como prueba de dirección;
• Extracto bancario:
  Ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.
• Documento notarial:
  Ha de ser otro documento, por ejemplo, un contrato de alquiler, permiso de trabajo, etc., en el que figure la dirección actual válida. El documento ha de tener menos de tres meses de antigüedad y ha de estar certificado por un notario, el cual ha de indicar que ha visto el documento original. Los notarios han de proporcionar su nombre completo, dirección y número de teléfono.

• Carta de confirmación:
  Debe indicar el nombre, dirección y tipo de institución de la compañía propietaria y confirmar propiedad de la empresa solicitante.

• Licencia o autorización de la empresa para realizar negocios financieros.
  Si no se indica el estado regulado de la empresa, facilite las pruebas correspondientes.

• Factura de servicios:
  Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
• Otros documentos de la empresa:
  Escritura de constitución, contrato de alquiler en el que se muestre la dirección actual comercial de la empresa.

• Carta de confirmación:
  Debe indicar el nombre, dirección y mercado en el que la empresa propietaria cotiza y confirmar propiedad de la empresa solicitante.

• Carta de confirmación:
  Debe indicar el nombre y dirección de la compañía propietaria y confirmar propiedad de la empresa solicitante.

• El extracto notarizado de la U.K. Office of the Registrar of Companies ha de tener menos de seis meses de antigüedad.
• El documento comparable del país de origen de la empresa debe tener menos de seis meses.

• Factura de servicios:
  Electricidad, agua, teléfono, gas. La factura ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta. Las facturas del servicio de telefonía móvil no son pruebas válidas de residencia.
• Otros documentos de la empresa:
  Escritura de constitución, contrato de alquiler en el que se muestre la dirección actual comercial de la empresa.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.
• Número de cuenta bancaria (opcional).

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Cantidad de depósito deseada.
• Número del cheque.
• Número de ruta del banco.
• Número de cuenta bancaria.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.
• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.

• Número de cuenta bancaria.
• Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
• Número de ruta del banco de 9 dígitos.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Dirección.
• Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
• Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

• Descripción y cantidad de cada activo a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Tipo de cuenta.
• Dirección.
• Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

• Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.

• Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.

• Número de identificación fiscal de grupo de negociación por cuenta propia.
• Clasificación fiscal estadounidense (sociedad, asociación, entidad no considerada separada de su dueño).
• Número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).
• Nombre del responsable del cumplimiento normativo, dirección, número de teléfono, número de seguridad social estadounidense o número de identidad si no es ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

Si la entidad no es una empresa cotizada en bolsa estadounidense o no está registrada con una agencia reguladora financiera estadounidense, se necesitará la información siguiente sobre los accionistas con un porcentaje igual o superior al 10 %:

• Nombre.
• Fecha de nacimiento.
• Dirección.
• Teléfono.
• País de ciudadanía o de constitución (en caso de que se trate de una entidad).
• Número de la seguridad social estadounidense o número de la identidad en caso de no ser ciudadano estadounidense (permiso de conducir, tarjeta de identificación de extranjero, pasaporte o documento nacional de identidad).

• Patrimonio neto estimado (excluido el valor de la residencia).
• Patrimonio líquido estimado (excluido el valor de la residencia).
• Ingresos netos anuales.
• Total de activos.
• Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.

Permiso de conducir.

• Se requiere tanto el anverso como el reverso.
• El documento ha de ser válido.
• Si el documento tiene una dirección permanente, oculte dicho campo.

Pasaporte.

• Se requieren las páginas con la foto y dirección.
• El documento ha de ser válido.
• Si el documento tiene una dirección permanente, oculte dicho campo.

Seguro médico (tipo de tarjeta)

• Si el anverso contiene su dirección, envíe solo la página frontal.
• Si el anverso no contiene su dirección, envíe las dos caras.

Seguro médico (formato en papel)

• El documento ha de contener el nombre, dirección y fecha de nacimiento.

Tarjeta de registro de extranjeros (o tarjeta de residencia)

• Requisito obligatorio para ciudadanos no japoneses.
• Se requiere tanto el anverso como el reverso.
• El documento debe ser válido.

Certificado de residencia "Jyuminhyo"

El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses. Si el documento incluye una dirección permanente, oculte el campo. El documento ha de incluir la información siguiente:

• Nombre.
• Dirección.
• Fecha de nacimiento.
• Fecha de emisión.

Tarjeta de registro de residente

El documento debe ser válido. El documento ha de incluir la información siguiente:

• Nombre.
• Dirección.
• Fecha de nacimiento.
• Fecha de emisión.

Certificate of All Present Matters

• Se requiere el documento original.
• El documento debe haberse emitido en los últimos tres meses.
• No se aceptan extractos de copias "Certificate of Partial Historical Matters" ni "Certificate of Partial Present Matters".
• Obtenga el "Certificate of All Historical Matters" o "Certificate of All Present Matters" en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificate of All Historical Matters

• Se requiere el documento original.
• El documento debe haberse emitido en los últimos tres meses.
• No se aceptan extractos de copias "Certificate of Partial Historical Matters" ni "Certificate of Partial Present Matters".
• Obtenga el "Certificate of All Historical Matters" o "Certificate of All Present Matters" en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificado de registro

• Se requiere el documento original.
• El documento debe haberse emitido en los últimos tres meses.
• No se aceptan extractos de copias "Certificate of Partial Historical Matters" ni "Certificate of Partial Present Matters".
• Obtenga el "Certificate of All Historical Matters" o "Certificate of All Present Matters" en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificate of Seal Impression

• Se requiere el documento original.
• El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses.

Permiso de conducir.

• Se requiere tanto el anverso como el reverso.
• El documento ha de ser válido.
• Si el documento tiene una dirección permanente, oculte dicho campo.

Pasaporte.

• Se requieren las páginas con la foto y dirección.
• El documento ha de ser válido.

Tarjeta de registro de extranjeros

• Requisito obligatorio para ciudadanos no japoneses.
• Se requiere tanto el anverso como el reverso.
• El documento debe ser válido.

Permiso de conducir.

• Se requieren el anverso y el reverso.
• El documento ha de ser válido.
• Si el documento incluye una dirección permanente, oculte el campo.

Tarjeta de registro de extranjeros

• Requisito obligatorio para ciudadanos no japoneses.
• Se requieren el anverso y el reverso.
• El documento debe ser válido.

Certificado de residencia "Jyuminhyo"

En el documento ha de figurar la información que se indica a continuación. El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses. En caso de tener una dirección permanente, oculte dicho campo.

• Nombre.
• Dirección.
• Fecha de nacimiento.
• Fecha de emisión.

Tarjeta de registro de residente

El documento debe ser válido e incluir la siguiente información:

• Nombre.
• Dirección.
• Fecha de nacimiento.
• Fecha de emisión.

Factura de servicios

• Se aceptan copias de facturas de servicios (electricidad, gas, agua, teléfono fijo). No se aceptan las facturas de telefonía móvil.
• El nombre y la dirección en el documento han de coincidir con los de su solicitud IBLLC.
• El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses.

Extracto bancario.

• En el documento ha de figurar el nombre y la dirección.
• El nombre y la dirección en el documento han de coincidir con los de su solicitud IBLLC.
• Tanto el cliente como el banco han de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
• Los extractos han de tener menos de tres meses de antigüedad y han de contener el nombre completo y la dirección actual.

Cartas emitidas por el gobierno

• En el documento ha de figurar el nombre y la dirección.
• El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses.

Escritura de constitución

• Se requiere copia del documento original.

Certificate of All Present Matters

• Se requiere copia del documento original.
• El documento ha de ser emitido en los últimos tres meses:
  • No se aceptan extractos de copias "Certificate of Partial Historical Matters" ni "Certificate of Partial Present Matters".
  • Obtenga el "Certificate of All Historical Matters" o "Certificate of All Present Matters" en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificate of All Historical Matters

• Se requiere copia del documento original.
• El documento ha de ser emitido en los últimos tres meses:
  • No se aceptan extractos de copias "Certificate of Partial Historical Matters" ni "Certificate of Partial Present Matters".
  • Obtenga el "Certificate of All Historical Matters" o "Certificate of All Present Matters" en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificado de registro

• Se requiere copia del documento original.
• El documento ha de ser emitido en los últimos tres meses:
  • No se aceptan extractos de copias "Certificate of Partial Historical Matters" ni "Certificate of Partial Present Matters".
  • Obtenga el "Certificate of All Historical Matters" o "Certificate of All Present Matters" en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificate of Seal Impression

• Se requiere copia del documento original.
• El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses.

Certificate of All Present Matters

• Se requiere copia del documento original.
• El documento ha de ser emitido en los últimos tres meses:
  • No se aceptan extractos de copias "Certificate of Partial Historical Matters" ni "Certificate of Partial Present Matters".
  • Obtenga el "Certificate of All Historical Matters" o "Certificate of All Present Matters" en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificate of All Historical Matters

• Se requiere copia del documento original.
• El documento ha de ser emitido en los últimos tres meses:
  • No se aceptan extractos de copias "Certificate of Partial Historical Matters" ni "Certificate of Partial Present Matters".
  • Obtenga el "Certificate of All Historical Matters" o "Certificate of All Present Matters" en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificado de registro

• Se requiere copia del documento original.
• El documento ha de ser emitido en los últimos tres meses:
  • No se aceptan extractos de copias "Certificate of Partial Historical Matters" ni "Certificate of Partial Present Matters".
  • Obtenga el "Certificate of All Historical Matters" o "Certificate of All Present Matters" en la oficina de asuntos jurídicos. También se aceptan los certificados electrónicos.

Certificate of Seal Impression

• Se requiere copia del documento original.
• El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses.

Factura de servicios

• Se aceptan copias de facturas de servicios (electricidad, gas, agua, teléfono fijo). No se aceptan las facturas de telefonía móvil.
• El nombre y la dirección en el documento deben coincidir con los de su solicitud IBLLC.

Extracto bancario.

• En el documento ha de figurar el nombre y la dirección.
• El nombre y la dirección en el documento han de coincidir con los de su solicitud IBLLC.
• El cliente y el banco deben ser de un país miembro de la Grupo de acción financiera contra el blanqueo de capitales (consulte http://www.fatf-gafi.org).
• Los extractos han de tener menos de tres meses de antigüedad y han de contener el nombre completo y la dirección actual.

Cartas emitidas por el gobierno

• En el documento ha de figurar el nombre y la dirección.
• El documento ha de haberse emitido en los últimos tres meses.

Puede descargar el formato aquí.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.
• Número de cuenta bancaria (opcional).

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Cantidad de depósito deseada.
• Número del cheque.
• Número de ruta del banco.
• Número de cuenta bancaria.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.
• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.

• Número de cuenta bancaria.
• Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
• Número de ruta del banco de 9 dígitos.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Dirección.
• Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
• Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

• Descripción y cantidad de cada activo a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Tipo de cuenta.
• Dirección.
• Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

• Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.

• Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.

• Nombre.
• País de formación.
• Dirección comercial.
• Estado corporativo (Empresa australiana o extranjera; empresa pública o propietaria) y el Australian Company Number (ACN)/Australian Registered Body Number (ABNR).
• Propósito de negociación (Negocio operativo, vehículo de inversión personal/familiar, institución financiera, bróker-díler, asesor financiero/gestor financiero).
• Descripción del negocio.
• Jurisdicción fiscal e identificación tributaria (si procede).
• Correo electrónico.
• Número de teléfono.

• Los nombres, fechas de nacimiento y direcciones de la persona autorizada autorizada solicitante, contacto de la persona de cumplimiento, directores, beneficiarios con un porcentaje igual o superior al 25 % propietarios efectivos, controladores o miembros de la directiva.
• Si el solicitante está regulado en Australia o fuera de Australia. En caso de estar registrado en Australia, el número de identificación de la empresa.
• Si el solicitante es una empresa pública que cotiza en un mercado regulado de Australia o en un mercado extranjero. En caso afirmativo, el nombre del mercado y el símbolo de la empresa.

• Información sobre activos e ingresos.
• Objetivos y experiencia en inversiones.
• Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, para garantizar que usted tiene una cuenta bancaria conjunta para retiradas de capital.

Australian company:
Certificate of registration; Annual statement; Full company extract (NOTE: physical certified copies are required)

Non-Australian company:
A document(s) issued by the relevant regulator/companies office which shows directors details (name, address or DOB) and company details (for example registered address), and if applicable the ownership information of company (NOTE: physical certified copies are required.).

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required.

Verify using data maintained by a government body, such as:

• Annual Statement
• Company extract

Board Resolution signed by the director(s)

Soft copies of certified copies are acceptable

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are acceptable

• Where Physical Certified Copies are required these should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application
• For any documents that where soft copies are acceptable you may SEND the documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.
• Número de cuenta bancaria (opcional).

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.
• Número de cuenta bancaria (opcional).

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.
• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.

• Número de cuenta bancaria.
• Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
• Número de ruta del banco de 9 dígitos.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Dirección.
• Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
• Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

• Descripción y cantidad de cada activo a transferir.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta y detalles sobre el bróker o banco tercero.
• Símbolo, país de origen/mercado y cantidad de cada activo que debe transferirse.