Documentación necesaria para la solicitud

• Número de la seguridad social (SSN) o prueba de número de identificación (en caso de ser ciudadano no estadounidense).
• El nombre de su empleador, dirección y número de teléfono.
• Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.

Información de beneficiario para individual:

• Nombre.
• Dirección.
• Número de seguridad social.

Información sobre el beneficiario de la entidad:

• Fecha de ejecución del testamento y porcentaje de propiedad.

Información sobre el beneficiario del fideicomiso:

• Información de contacto.
• Nombre del fideicomiso.
• Testamento.
• Porcentaje de la propiedad.
• Fecha de ejecución de fideicomiso o testamento.

Información sobre el beneficiario para la organización benéfica:

• Nombre de la organización benéfica.
• Porcentaje de la propiedad.
• Dirección.
• Fecha de ejecución de testamento.

Para beneficiarios de IRA:

• Fecha de nacimiento.
• Número de la seguridad social o número de identificación fiscal (en caso de ser ciudadano no estadounidense).

Fideicomisarios y beneficiarios:

• Nombre.
• Dirección de residencia (en caso de ser un particular).
• Domicilio social principal.
• Dirección (en caso de ser una entidad).
• Fecha de nacimiento.
• Número de la seguridad social o número de identificación (en caso de ser ciudadano no estadounidense).

Fideicomisarios de entidad:

• Identificación fiscal.
• Mercado y símbolo (para cualquier entidad fideicomisaria o beneficiaria de la entidad que cotice en bolsa).
• Nombre, dirección y números de seguridad social de los beneficiarios particulares.
• Porcentaje de titularidad por beneficiario.
• Entre 1 y 5 fideicomitentes/otorgantes y el nombre de cada fideicomitente/otorgante individual o entidad.

Fideicomisos:

• Tipo de fideicomiso.
• Fecha de establecimiento del fideicomiso.
• Número de identificación fiscal emitido por un gobierno

Para ambos titulares de la cuenta:

• Nombre.
• Dirección.
• Fecha de nacimiento.
• Número de la seguridad social.
• Empleador.
• Dirección del empleador.
• Números de cuenta bancaria o de bróker tercero a efectos de financiación, así como el número de ruta para los depósitos realizados mediante cheque.

• Formulario de certificación de fideicomisario.

Si el fideicomisario es un individuo:

El documento ha de ser un documento válido, en el que se indique claramente el nombre y la fecha de nacimiento, y no puede tener un formato editable.

• Pasaporte
• Permiso de conducir.
• Documento nacional de identidad
• Otros documentos de identidad emitidos por el gobierno (por ejemplo, documento de identidad de los Estados Unidos, visado, tarjeta de registro de extranjeros, tarjeta verde, etc.).

Si el fideicomisario es una entidad:

• El documento ha de ser la versión final y válida, en el que se indique claramente el nombre de la empresa, y no debe estar en un formato editable.
• Licencia comercial
• Certificado de vigencia de la jurisdicción de incorporación
• Escritura de constitución de la empresa
• Estatutos
• Acuerdo operativo, acuerdo de asociación, o acuerdo LLC.

En el documento debe indicarse claramente el nombre y la dirección, y no debe mostrarse en un formato editable.

• Extracto de la hipoteca*
• Escritura de la propiedad
• Otras pruebas de propiedad
• Contrato de alquiler en vigor (copia totalmente ejecutada)
• Factura de servicios*
• Permiso de conducir.
• Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitido por un banco, extracto de tarjeta de débito emitido por un banco, o una carta firmada por un banco con membrete del mismo en el que se confirme la dirección.
• Tanto el cliente como el banco han de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
• Un extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o de una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada en los EE. UU.*
• El cliente ha de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
• Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas.
• Factura reciente de una póliza de seguros del propietario o inquilino*
• Factura/extracto del sistema de seguridad*
• Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno en las que se establezca la dirección actual (es decir, cartas o notificaciones fiscales; cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda; notificaciones del servicio de jurado o notificaciones del registro de votante)

*El documento ha de tener menos de 12 meses de antigüedad.

Si el otorgante/fideicomitente es una persona física:

El documento ha de ser un documento válido, en el que se indique claramente el nombre y la fecha de nacimiento, y no puede tener un formato editable.

• Pasaporte
• Permiso de conducir.
• Documento nacional de identidad
• Otros documentos de identidad emitidos por el gobierno (por ejemplo, documento de identidad de los Estados Unidos, visado, tarjeta de registro de extranjeros, tarjeta verde, etc.).

Si el otorgante/fideicomitente es una persona jurídica:

El documento ha de ser la versión final y válida, en el que se indique claramente el nombre de la empresa, y no debe estar en un formato editable.

• Escritura de constitución.
• Licencia comercial.
• Certificado de vigencia de la jurisdicción de constitución.
• Certificado de constitución.
• Estatutos.
• Acuerdo operativo, acuerdo de asociación, o acuerdo LLC.

En el documento debe indicarse claramente el nombre y la dirección, y no debe mostrarse en un formato editable.

• Extracto de la hipoteca*
• Escritura de la propiedad
• Otras pruebas de propiedad
• Contrato de alquiler en vigor (copia totalmente ejecutada)
• Factura de servicios*
• Permiso de conducir.
• Extracto bancario, extracto de tarjeta de crédito emitido por un banco, extracto de tarjeta de débito emitido por un banco, o una carta firmada por un banco con membrete del mismo en el que se confirme la dirección.
• Tanto el cliente como el banco han de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
• Un extracto de un bróker de una sociedad de valores y bolsa registrada en los Estados Unidos, o de una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa registrada en los EE. UU.*
• El cliente ha de ser de un país miembro del FATF (consulte http://www.fatf-gafi.org).
• Documento de póliza actual del propietario o arrendatario o de sus cláusulas.
• Factura reciente de una póliza de seguros del propietario o inquilino*
• Factura/extracto del sistema de seguridad*
• Cartas o declaraciones emitidas por el gobierno en las que se establezca la dirección actual (es decir, cartas o notificaciones fiscales; cartas o notificaciones de agencias gubernamentales para la vivienda; notificaciones del servicio de jurado o notificaciones del registro de votante)

*El documento ha de tener menos de 12 meses de antigüedad.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.
• Número de cuenta bancaria (opcional).

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Cantidad de depósito deseada.
• Número del cheque.
• Número de ruta del banco.
• Número de cuenta bancaria.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.
• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.

• Número de cuenta bancaria.
• Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
• Número de ruta del banco de 9 dígitos.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Dirección.
• Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
• Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

• Descripción y cantidad de cada activo a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Tipo de cuenta.
• Dirección.
• Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

• Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.

• Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.

• Nombre legal.
• Dirección de residencia.
• Fecha de nacimiento.
• Ciudadanía.
• País de nacimiento
• Residencia fiscal y número de identificación fiscal.
• Nombre y dirección del empleador.
• Información sobre activos e ingresos.
• Objetivos y experiencia en inversiones.
• Información bancaria o números de cuenta de brókeres de terceros con fines de financiación.

• Información del beneficiario individual o titular sucesor.
  • Nombre legal.
  • Fecha de nacimiento.
  • Número de la seguridad social.
  • Dirección de residencia.
• Información del cónyuge contribuyente (solo se aplica al RRSP conyugal)
  • Nombre legal.
  • Fecha de nacimiento.
  • Número de la seguridad social.
  • Dirección de residencia.
  • Nombre y dirección del empleador
• Información de la entidad beneficiaria (organizaciones benéficas registradas en Canadá)
  • Número de registro
  • Nombre de registro completo

• Nombre del fideicomiso.
• Dirección del fideicomiso.
• Tipo de fideicomiso.
• Fecha de establecimiento del fideicomiso.
• Número de identificación fiscal emitido por el gobierno.
• Información bancaria o números de cuenta de brókeres de terceros con fines de financiación.
• Información sobre el otorgante y fideicomitente, los fideicomisarios y beneficiarios (si el fideicomisario o el beneficiario es una entidad, también se requerirá información sobre el signatario):
  • Nombre legal.
  • Dirección de residencia.
  • Fecha de nacimiento.
  • Ciudadanía
  • Residencia fiscal y número de identificación fiscal.
  • Información sobre activos e ingresos.
  • Objetivos y experiencia en inversiones.

Para ambos titulares de la cuenta

• Nombre legal.
• Dirección de residencia.
• Fecha de nacimiento.
• Ciudadanía.
• País de nacimiento
• Residencia fiscal y número de identificación fiscal.
• Nombre y dirección del empleador.
• Información sobre activos e ingresos.
• Objetivos y experiencia en inversiones.
• Información bancaria o números de cuenta de brókeres de terceros con fines de financiación.

• Extracto bancario
  Ha de tener menos de seis meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.

• Formulario de certificación de fideicomisario;

• Una copia del pasaporte, permiso de conducir, tarjeta de identidad nacional o tarjeta de identificación de extranjero de la persona.

• Factura de servicios (debe tener menos de un año);
• Alquiler;
• Extracto de hipoteca, título de propiedad u otra prueba de propiedad de la propiedad;
• Cualquiera de los documentos arriba indicados que no se haya enviado como prueba de la existencia de la persona.

• Copias de las páginas del documento del fideicomiso que proporcionan el nombre completo del fideicomiso, cesionista, fideicomisarios y todas las páginas firmadas.

• Formulario fiscal emitido por el Gobierno estadounidense u otro Gobierno;
• Extracto financiero;
• Otro documento emitido por el Gobierno.

Por favor, rodee el idioma de autorización.

• Documento de establecimiento del fideicomiso;
• Resolución del fideicomiso.

• Si se trata de una persona física, una copia del pasaporte, permiso de conducir, tarjeta de identidad nacional o tarjeta de identificación de extranjero de la persona.
• Si es una persona jurídica, los artículos de incorporación de la empresa, el contrato de asociación, licencia comercial emitida por el Gobierno o el certificado de vigencia emitido por el Gobierno.

• Factura de servicios (debe tener menos de un año);
• Alquiler;
• Extracto de hipoteca, título de propiedad u otra prueba de propiedad de la propiedad;
• Cualquiera de los documentos arriba indicados que no se haya enviado como prueba de la existencia de la persona.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.
• Número de cuenta bancaria (opcional).

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.
• Número de cuenta bancaria (opcional).

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.
• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.

• Número de cuenta bancaria.
• Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
• Número de entidad bancaria
• Número de tránsito de la sucursal

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.
• Número de identificación fiscal de la cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.

Formulario de transferencia de futuros.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Dirección.
• Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
• Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

• Descripción y cantidad de cada activo a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Tipo de cuenta.
• Dirección.
• Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

• Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.

• Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.

• Nombre completo;
• Dirección de residencia.
• Fecha y país de nacimiento.
• Ciudadanía.
• Residencia fiscal y número de identificación fiscal.
• Nombre y dirección del empleador.
• Información sobre activos e ingresos.
• Información sobre fuente de riqueza y financiación*.
• Objetivos y experiencia en inversiones.

Documento (o documentos) válidos y en vigor en los que figuren los campos siguientes: nombre completo, fecha y lugar de nacimiento, fotografía clara, firma del titular, número del documento, fecha de vencimiento y lugar de expedición. Si la información solicitada se encuentra en más de una página, se deberá proporcionar una copia de todas las páginas.

• Pasaporte.
• Documento nacional de identidad
• Permiso de conducir

En el documento ha de figurar claramente el nombre del solicitante. La dirección correspondiente ha de tener menos de seis meses de antigüedad, a menos que se especifique lo contrario.

• Extracto bancario o de corretaje
• Carta firmada y sellada de su banco en papel con membrete del banco.
• Cartas emitidas por el gobierno
  Por ejemplo, una factura del impuesto sobre bienes inmuebles, la confirmación de la dirección de residencia por parte de las autoridades locales o un extracto de subsidio. Ha de ser un documento oficial con membrete del gobierno.
• Permiso de residencia
• Permiso de conducir o documento nacional de identidad
  
• Para HUNGRÍA solamente: Tarjeta de dirección en la que figure la dirección de residencia actual.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.
• Número de cuenta bancaria (opcional).

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Cantidad de depósito deseada.
• Número del cheque.
• Número de ruta del banco.
• Número de cuenta bancaria.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.
• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Tipo de cuenta.
• Dirección.
• Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

• Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.

• Nombre.
• Dirección.
• Fecha de nacimiento.
• Ciudadanía.
• Residencia fiscal.
• Pasaporte o número del documento de identidad.
• Nombre y dirección del empleador.
• Información sobre activos e ingresos.
• Objetivos y experiencia en inversiones.
• Número de la cuenta bancaria o del bróker tercero a efectos de financiación

Para ambos titulares de la cuenta:

• Nombre.
• Dirección.
• Fecha de nacimiento.
• Ciudadanía.
• Residencia fiscal.
• Pasaporte o número del documento de identidad.
• Nombre y dirección del empleador.
• Información sobre activos e ingresos.
• Objetivos y experiencia en inversiones.
• Número de la cuenta bancaria o del bróker tercero a efectos de financiación.

*Ha de disponer de una cuenta conjunta bancaria o de una cuenta de corretaje a efectos de detracción.

• Pasaporte
  Ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el número, fecha de vencimiento, fecha de nacimiento y país de emisión; deben incluirse todas las páginas con visado.
• Documento de identidad emitido por el gobierno
  Debe estar en vigor y mostrarse claramente el número del documento. Se requieren tanto el anverso como el reverso.
• Permiso de conducir

La dirección del documento debe ser la misma que la dirección que usted introdujo durante su solicitud de cuenta.

• Certificado de bienes inmobiliarios
  Extracto de hipoteca, título de propiedad, certificado de propiedad o declaración de alquiler. Debe incluir el nombre y dirección completos del titular de cuenta.
• Factura de servicios públicos
  Extracto de electricidad, agua, teléfono (incluido teléfono móvil) o gas. La factura debe tener menos de 12 meses de antigüedad y contener el nombre y la dirección completos del titular de la cuenta.
• Documento de seguro del hogar
  Póliza de seguros del hogar del propietario de la residencia actual. También se acepta un extracto de seguros emitido en los últimos 12 meses.
• Factura de sistema de seguridad del hogar
  Ha de ser la factura o extracto del sistema de seguridad del hogar actual a nombre del propietario, emitido en los últimos 12 meses.
• Documento/extracto emitido por el gobierno
  Ha de contener la dirección actual y debe haberse emitido en los últimos 12 meses; se incluyen:
• Notificación y carta fiscal.
• Notificación o carta emitida por una agencia gubernamental.
• Notificación de presencia en corte.
• Cualquier otra carta o notificación del gobierno en la que se indique claramente el nombre y dirección completos del titular de la cuenta.
• Hukou (registro de residencia).
• Extracto de tarjeta de crédito
  Solo se aceptarán extractos de tarjeta de crédito emitida por bancos. El extracto debe mostrar claramente el nombre del banco y el país de residencia del cliente y el banco debe ser miembro de la Financial Action Task Force.
• Extracto bancario
  debe indicar claramente el nombre y la dirección actual completos del titular de cuenta y debe haberse emitido en los últimos 12 meses. El banco debe ser miembro de la Financial Action Task Force.
• Informe del bróker
  La empresa de corretaje ha de ser una sociedad de valores registrada en los Estados Unidos, o una filial extranjera de una sociedad de valores y bolsa de los Estados Unidos. El país de residencia del titular de cuenta debe ser miembro de la Financial Action Task Force.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.
• Número de cuenta bancaria (opcional).

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Cantidad de depósito deseada.
• Número del cheque.
• Número de ruta del banco.
• Número de cuenta bancaria.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.
• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.

• Número de cuenta bancaria.
• Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
• Número de ruta del banco de 9 dígitos.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Dirección.
• Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
• Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

• Descripción y cantidad de cada activo a transferir.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta y detalles sobre el bróker o banco tercero.
• Símbolo, país de origen/mercado, y la cantidad de cada activo que debe transferirse.

• Nombre.
• Dirección.
• Fecha de nacimiento.
• Ciudadanía.
• Residencia fiscal y número de identificación fiscal.
• Número del documento de identidad de Hong Kong.
• Nombre y dirección del empleador.
• Información sobre activos e ingresos.
• Objetivos y experiencia en inversiones.
• Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, más el número de cheque para depósitos de cheques.

• Tipo de fideicomiso.
• Nombre del fideicomiso.
• Fecha de establecimiento del fideicomiso.
• Número de identificación fiscal emitido por el gobierno.
• Dirección del domicilio social principal.
• Nombre del fideicomitente/otorgante.
• Información sobre los fideicomisarios y beneficiarios (si el fideicomisario o el beneficiario es una entidad, también se requerirá información sobre el signatario).
• Nombre.
• Dirección de residencia.
• Fecha de nacimiento.
• Ciudadanía.
• Residencia fiscal y número de identificación fiscal.
• Número de identificación emitido por el gobierno.
• Porcentaje de titularidad por beneficiario.
• Información sobre activos e ingresos.
• Objetivos y experiencia en inversiones.
• Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, más el número de cheque para depósitos de cheques.

Para ambos titulares de la cuenta:

• Nombre.
• Dirección.
• Fecha de nacimiento.
• Ciudadanía.
• Residencia fiscal y número de identificación fiscal.
• Número del documento de identidad de Hong Kong.
• Nombre y dirección del empleador.
• Información sobre activos e ingresos.
• Objetivos y experiencia en inversiones.
• Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, más el número de cheque para depósitos de cheques.

• Tarjeta de residente permanente de Hong Kong
• Pasaporte
  (si el solicitante no dispone de una tarjeta de residencia permanente de Hong Kong).

• Factura de servicios públicos
  Extracto de electricidad, agua, teléfono (incluido teléfono móvil) o gas. La factura ha de haberse emitido en los últimos tres meses y ha de contener el nombre y la dirección completos del titular de cuenta.
• Factura de la hipoteca o alquiler
  Ha de figurar claramente el nombre y dirección completos del titular de cuenta.
• Certificado de propiedad de residencia
  Por ejemplo, una factura de la hipoteca o la escritura de la propiedad.
• Factura de tarjeta de crédito
  El extracto debe haber sido emitido en los últimos tres meses y el banco debe ser miembro del Grupo de acción financiera internacional (FATF). También se acepta una carta del banco, con el membrete y la firma del mismo, en la que se confirme la dirección del banco.
• Factura de tarjeta de crédito o débito emitida por un banco
  la factura debe haber sido emitida en los últimos tres meses;
  
• Documentos o cartas emitidos por el gobierno
  Ha de figurar la dirección actual del titular de cuenta y han de haberse emitido en los últimos tres meses;
• Documento de seguro del hogar
  Póliza de seguros del hogar válida del propietario de la residencia actual.
• Factura de sistema de seguridad del hogar
  Ha de ser la factura o extracto del sistema de seguridad del hogar actual a nombre del propietario, emitido en los últimos tres meses.

• Una copia de la escritura del fideicomiso.

• Factura de servicios públicos.
  Extracto de electricidad, agua, teléfono (incluido teléfono móvil) o gas. La factura ha de haberse emitido en los últimos tres meses y ha de contener el nombre y la dirección completos del titular de cuenta.
• Factura de hipoteca o de alquiler
  Ha de figurar claramente el nombre y dirección completos del titular de cuenta.
• Certificado de propiedad de propiedad
  Por ejemplo, una factura de la hipoteca o la escritura de la propiedad.
• Factura de tarjeta de crédito
  El extracto debe haber sido emitido en los últimos tres meses y el banco debe ser miembro del Grupo de acción financiera internacional (FATF). También se acepta una carta del banco, con el membrete y la firma del mismo, en la que se confirme la dirección del banco.
• Factura de tarjeta de crédito o débito emitida por un banco.
  La factura debe haber sido emitida en los últimos tres meses.
  
• Documentos o cartas emitidos por el gobierno
  Ha de figurar la dirección actual del titular de cuenta y han de haberse emitido en los últimos tres meses;
• Documento de seguro del hogar
  Póliza de seguros del hogar válida del propietario de la residencia actual.
• Factura de sistema de seguridad del hogar
  Ha de ser la factura o extracto del sistema de seguridad del hogar actual a nombre del propietario, emitido en los últimos tres meses.

• Si se trata de una persona física: una copia del pasaporte, permiso de conducir, tarjeta de identidad nacional o tarjeta de identificación de extranjero de la persona.
• Si se trata de una persona jurídica: la escritura de constitución de la empresa, el acuerdo de asociación, la licencia comercial emitida por el gobierno o el certificado de vigencia emitido por el gobierno.

• Cualquiera de los documentos aceptados indicados en la sección de prueba de sede principal de dirección comercial.

• Si se trata de una persona física: una copia del pasaporte, permiso de conducir, tarjeta de identidad nacional o tarjeta de identificación de extranjero de la persona.
• Si se trata de una persona jurídica: la escritura de constitución de la empresa, el acuerdo de asociación, la licencia comercial emitida por el gobierno o el certificado de vigencia emitido por el gobierno.

• Cualquiera de los documentos aceptados indicados en la sección de prueba de sede principal de dirección comercial

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.
• Número de cuenta bancaria (opcional).

• Cantidad de depósito deseada.
• Número del cheque.
• Nombre del banco.
• Número de cuenta bancaria (opcional).

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta y detalles sobre el bróker o banco tercero.
• Símbolo, país de origen/mercado y cantidad de cada activo que debe transferirse.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.
• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Dirección.
• Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
• Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

• Descripción y cantidad de cada activo a transferir.

Prueba de identidad y fecha de nacimiento

Permiso de conducir de Japón

• El documento ha de contener su nombre completo, dirección residencial actual y fecha de nacimiento.
• Se requieren el anverso y el reverso.
• El documento ha de ser válido.
• Si el documento contiene su domicilio registrado tal como aparece en el registro de familia (本籍), deberá quitar la información.

Pasaporte de Japón

• El documento ha de contener su nombre completo, dirección residencial actual y fecha de nacimiento.
• Se requieren las páginas con la foto y dirección.
• El documento debe ser válido.

Tarjeta de residencia o certificado especial de residente permanente

• El documento ha de contener su nombre completo, dirección residencial actual y fecha de nacimiento.
• Se requieren el anverso y el reverso.
• Para la tarjeta de residencia, la fecha de vencimiento debe ser superior a los 6 meses a partir de la fecha en que inició la solicitud con IBKR.

Prueba de dirección

Manual de jubilaciones y otros asuntos de ayuda social

• El documento debe contener: 1. Nombre, 2. Dirección actual, 3. Fecha de nacimiento, 4. Emisor, 5. Sello del emisor.
• El documento debe ser válido.

Certificado de registro del sello

• El documento ha de contener su nombre completo, dirección residencial actual y fecha de nacimiento.
• Emitido durante los últimos 6 meses.
• El documento debe ser válido.

Tarjeta/documento del seguro de salud

Tipo de tarjeta:

• El documento ha de contener su nombre completo, dirección residencial actual y fecha de nacimiento.
• Se requieren el anverso y el reverso.
• El documento ha de ser válido.
• Debe quitar el símbolo y número del seguro de salud (記号・番号), y el número de la institución del seguro (保険者番号) contenidos en el documento

Tipo de documento:

• El documento ha de contener su nombre completo, dirección residencial actual y fecha de nacimiento.
• El documento debe ser válido.

Factura de servicios

• El documento debe contener su nombre completo y dirección de residencia actual.
• Emitido durante los últimos 6 meses.
• Debe estar sellado con una fecha de pago.
• Los recibos de cargos por electricidad, gas, aguas, línea telefónica fija o NHK son aceptables. Las facturas de teléfonos móviles no se aceptan.

Documentos emitidos por la agencia tributaria o la agencia de seguro social

• El documento debe contener su nombre completo y dirección de residencia actual.
• Emitido durante los últimos 6 meses.
• Se aceptan notificaciones especiales de gravámenes o notificaciones tributarias emitidas por la agencia tributaria o la agencia de seguro social.

Prueba de número de identificación fiscal

(Requerido para negociar productos de Japón solamente)

Tarjeta de notificación My Number

• Se requieren el anverso y el reverso.
• El documento debe ser válido.

• Nombre
• Dirección de residencia
• Fecha y país de nacimiento
• Residencia fiscal y número de identificación fiscal
• Nombre y dirección del empleador
• Información sobre activos e ingresos
• Objetivos y experiencia en inversiones

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.
• Número de cuenta bancaria (opcional).

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Cantidad de depósito deseada.
• Número del cheque.
• Número de ruta del banco.
• Número de cuenta bancaria.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.
• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.

• Número de cuenta bancaria.
• Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
• Número de ruta del banco de 9 dígitos.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Dirección.
• Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
• Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

• Descripción y cantidad de cada activo a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Tipo de cuenta.
• Dirección.
• Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

En el caso de las transferencias parciales:

• Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo a transferir.

• Resumen y país de origen/mercado de cada activo a transferir.

• Nombre.
• Dirección.
• Fecha de nacimiento.
• Ciudadanía.
• Residencia fiscal y número de identificación fiscal.
• Pasaporte, licencia de conducir o número del documento nacional de identidad.
• Nombre y dirección del empleador.
• Información sobre activos e ingresos.
• Objetivos y experiencia en inversiones.
• Número de la cuenta bancaria o del bróker tercero a efectos de financiación

• Tipo de fideicomiso.
• Nombre del fideicomiso.
• Fecha de establecimiento del fideicomiso.
• Número de identificación fiscal emitido por el gobierno.
• Dirección del domicilio social principal.
• Nombre del fideicomitente/otorgante.
• Información sobre los fideicomisarios y beneficiarios (si el fideicomisario o el beneficiario es una entidad, también se requerirá información sobre el signatario).
  • Nombre.
  • Dirección de residencia.
  • Fecha de nacimiento.
  • Ciudadanía.
  • Residencia fiscal y número de identificación fiscal.
  • Número de identificación emitido por el gobierno.
• Porcentaje de titularidad por beneficiario.
• Información sobre activos e ingresos.
• Objetivos y experiencia en inversiones.
• Número de la cuenta bancaria o del bróker tercero a efectos de financiación.

Para ambos titulares de la cuenta:

• Nombre.
• Dirección.
• Fecha de nacimiento.
• Ciudadanía.
• Residencia fiscal y número de identificación fiscal.
• Pasaporte, licencia de conducir o número del documento nacional de identidad.
• Nombre y dirección del empleador.
• Información sobre activos e ingresos.
• Objetivos y experiencia en inversiones.
• Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, para garantizar que usted tiene una cuenta bancaria conjunta para retiradas de capital.

• Nombre.
• País de formación.
• Dirección comercial.
• Estado corporativo (Empresa australiana o extranjera; empresa pública o propietaria) y el Australian Company Number (ACN)/Australian Registered Body Number (ABNR).
• Propósito de negociación (Negocio operativo, vehículo de inversión personal/familiar, institución financiera, bróker-díler, asesor financiero/gestor financiero).
• Descripción del negocio.
• Jurisdicción fiscal e identificación tributaria (si procede).
• Correo electrónico.
• Número de teléfono.

• Los nombres, fechas de nacimiento y direcciones de la persona autorizada autorizada solicitante, contacto de la persona de cumplimiento, directores, beneficiarios con un porcentaje igual o superior al 25 % propietarios efectivos, controladores o miembros de la directiva.
• Si el solicitante está regulado en Australia o fuera de Australia. En caso de estar registrado en Australia, el número de identificación de la empresa.
• Si el solicitante es una empresa pública que cotiza en un mercado regulado de Australia o en un mercado extranjero. En caso afirmativo, el nombre del mercado y el símbolo de la empresa.

• Información sobre activos e ingresos.
• Objetivos y experiencia en inversiones.
• Números de cuenta bancaria o de bróker tercero, a efectos de financiación, para garantizar que usted tiene una cuenta bancaria conjunta para retiradas de capital.

• Certified copy of a driver’s licence issued by an Australian State or Territory or a driver's licence of a foreign country (for example, a New Zealand driver’s licence). (Important: We can only accept foreign drivers licences which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person);
• Certified copy of a Passport issued by the Commonwealth of Australia or a foreign government (please include pages which show the full name and date of birth of the relevant person);
• Certified copy of a photographic identification card issued by an Australian Government body or an Australian State or Territory Government body (for example, a NSW photo card issued by the Roads and Maritime Services); or
• Certified copy of a National identification (ID) card issued by the government of a foreign country. (Important: We can only accept foreign national ID cards which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person)

Note that if the foreign document ( passport /license/national identity card) is not in English it needs to be accompanied by an English translation prepared by an accredited translator.

• Certified copy of a Birth certificate issued by an Australian State or Territory or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
• Certified copy of a Current Citizenship certificate issued by the Commonwealth of Australia or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
• Certified copy of a Certified Current pension or health card issued to the relevant person by Centrelink (front and back)

• Certified copy of a notice issued by the Australian Taxation Office within the preceding 12 months that records a debt payable by the individual to the Commonwealth (or by the Commonwealth to the individual) under a Commonwealth law relating to taxation, which contains the individual’s name and residential address. Please ensure to block out the TFN.
• Certified copy of a notice issued by the Commonwealth of Australia or State or Territory of Australia within the preceding 12 months that records the provision of financial benefits, which contains the individual’s name and residential address.
• Certified copy of a notice issued by a local government body (e.g., local council) or public utilities provider within the preceding 3 months which records the provision of services and contains the individual’s name and residential address.

Approved Certifiers

• An authorised/licensed/registered notary public;
• A Justice of the Peace with a registration number*;
• A person who is enrolled on the roll of the Supreme Court of a State or Territory, or the High Court of Australia, as a legal practioner (however described) (e.g. a solictor barrister);
• Manager of an Australian bank or credit union;
• A member of the Institute of Chartered Accountants in Australia, CPA Australia or the National Institute of Accountants with two or more years of continuous membership (e.g. an accountant);
• An officer of a company which holds an Australian financial services licence or authorised representative of an Australian financial services license, having two or more continous years of service with one or more licencees;
• Dentist*;
• Judges or masters of an Australian Federal, State or Territory court;
• Medical Practioners*;
• Police office in charge of police stations or of the rank of Sergeant or above*;
• An agent of the Australia Postal Corporation who is in charge of an office supplying postal services to the public*,
• An Australian consular officer or an Austrlian diplomatic officer (within the meaning of the Consular Fees Act 1955) in Australia or overseas.

Persons marked with * must be authorised/licensed/registered under Australian law.

• A copy of the trust deed

• Any of the acceptable documents listed under Proof of Principal Place of Business Address.

• If an individual, a copy of the person's passport, driver's license or national identity card;
• If an entity, the entity's articles of incorporation company charter, partnership agreement, govt-issued business license or govt-issued certificate of good standing.

• Public Utility Bill
  Electricity, water, land line telephone or gas statement; the bill must have been issued within the past twelve months and show the account holder’s full name and address;
• Lease or house mortgage bill
  Must clearly show the account holder's full name and address;
• Property ownership certificate
  For example, a valid house mortgage bill or deed;
• Credit Card Bill
  The statement must have been issued within the past twelve months and the bank must be a member of the Financial Action Task Force. We will also accept a letter with the bank's letterhead with a signature from the bank to approve the bank's address;
• Bank-issued credit card or debt card bill
  The bill must have been issued within the past twelve months;
• Government issued letters/documents
  Must contain the account holder's current address and have been issued within the past twelve months;
• Home Owner Insurance Document
  Current home owner's valid home insurance policy;
• Home Security System Bill
  Must be the current home owner’s security system bill or statement issued within the past twelve months.

• Company Statement issued within the past twelve months;
• Company Extract issued within the past twelve months;
• Register of Directors issued within the past twelve months.

• *The Trust Deed and the Proof of Principal Place of Business Address are required to be certified and mailed to our Australian office. Refer to the “Approved Certifier” section in the Individual section above for more information. Physical Certified Copies should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application.
• You may SEND the remaining documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.

Australian company:
Certificate of registration; Annual statement; Full company extract (NOTE: physical certified copies are required)

Non-Australian company:
A document(s) issued by the relevant regulator/companies office which shows directors details (name, address or DOB) and company details (for example registered address), and if applicable the ownership information of company (NOTE: physical certified copies are required.).

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required.

Verify using data maintained by a government body, such as:

• Annual Statement
• Company extract

Board Resolution signed by the director(s)

Soft copies of certified copies are acceptable

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are acceptable

• Where Physical Certified Copies are required these should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application
• For any documents that where soft copies are acceptable you may SEND the documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.
• Número de cuenta bancaria (opcional).

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.
• Número de cuenta bancaria (opcional).

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Cantidad de depósito deseada.
• Nombre del banco.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.
• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.

• Número de cuenta bancaria.
• Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros).
• Número de ruta del banco de 9 dígitos.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción a transferir.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta del bróker o banco tercero.

Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:

• Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
• Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
• Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.

De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:

• Id. de cuenta Interactive Brokers.
• Nombre de usuario.
• Denominación de la cuenta.
• Dirección.
• Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
• Dirección de correo electrónico.

De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:

• Nombre de la empresa de corretaje en la que actualmente mantiene su cuenta.
• Dirección.
• Ciudad/estado/código postal.
• Nombre de los titulares de la cuenta.
• Número de cuenta.

Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:

• Descripción y cantidad de cada activo a transferir.

• Nombre del bróker o banco tercero.
• Número de cuenta y detalles sobre el bróker o banco tercero.
• Símbolo, país de origen/mercado y cantidad de cada activo que debe transferirse.