Documentación necesaria para la solicitud
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Solicitud de cuenta de fondo múltiple
Solicitud de cuenta de fondo de asignación
Solicitud de cuenta de fondo múltiple
| Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas. |
|
Si el gestor o asesor de inversiones está registrado con alguna agencia normativa u organización autorreguladora:
- Números de registro o licencia.
- Número de identificación fiscal de asesor/gestor de inversiones
|
Solicitud de cuenta de fondo de asignación
| Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas. |
|
Si el gestor o asesor de inversiones está registrado con alguna agencia normativa u organización autorreguladora:
- Números de registro o licencia.
- Número de identificación fiscal del asesor o gestor de inversiones.
- Nombres de los fondos por los que se ejecutarán las transacciones.
- Activos netos totales de fondos
|
Documentación necesaria (gestores de inversiones registrados en los Estados Unidos)
Gestores de inversiones registrados en los Estados Unidos
| Tipo de documento |
Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría) |
| Documento o prospecto de oferta |
- Copia completa del prospecto o documento de oferta del fondo en el que se muestre el nombre del fondo (es decir, el solicitante de cuenta) y el nombre del asesor de inversiones/gerente del fondo.
|
| Prueba de la sede principal comercial del fondo o administrador o gestor de inversiones del fondo. |
- Factura de servicios
Por ejemplo, una factura de electricidad, agua, teléfono o gas (no se aceptan facturas de telefonía móvil), o un extracto bancario que muestre claramente el nombre completo y dirección comercial de la persona o entidad y que tenga menos de un año.
- Alquiler
El alquiler debe indicar claramente el nombre completo y dirección comercial de la entidad.
- Prueba de titularidad de la propiedad
Por ejemplo, una escritura o declaración de hipoteca. En el documento debe mostrarse claramente el nombre y la dirección comercial de la entidad.
- Otros documentos aceptados
Cualquiera de los documentos aceptados como prueba de la existencia de la entidad, si el documento no se ha enviado también a ese efecto.
|
| Prueba de identidad y fecha de nacimiento de todos los accionistas con un porcentaje del fondo igual o superior al 10 % |
- Pasaporte.
- Permiso de conducir.
- Tarjeta de identidad nacional.
- Tarjeta de identificación de extranjero (tarjeta verde).
El documento ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el nombre completo de la persona, contener una fotografía, la fecha de vencimiento y país o estado de emisión.
|
| Prueba de identidad y fecha de nacimiento para el "Gestor del fondo o responsable principal" |
- Pasaporte.
- Permiso de conducir.
- Tarjeta de identidad nacional.
- Tarjeta de identificación de extranjero (tarjeta verde).
El documento ha de estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el nombre completo de la persona, contener una fotografía, la fecha de vencimiento y país o estado de emisión.
|
| Extracto de cuenta para el fondo de otra institución financiera |
- Copia del extracto bancario o extracto de bróker para una cuenta en nombre del fondo.
|
Proceso de financiación
Podrá financiar su cuenta en todas las divisas que figuran a continuación independientemente de la divisa base seleccionada para la misma:
- Dólar australiano
- Libra esterlina
- Dólar canadiense
- Renminbi chino
- Corona checa
- Corona danesa
- Euro
- Dólar de Hong Kong
- Forinto húngaro
- Rupia india (disponible para clientes de Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. únicamente)
- Séquel israelí
- Yen japonés
- Peso mexicano
- Corona noruega
- Dólar neozelandés
- Esloti polaco
- Dólar de Singapur
- Corona sueca
- Franco suizo
- Dólar estadounidense
Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.
| Método de financiación |
Requisitos |
| Notificaciones de depósito: son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos. |
| Transferencia bancaria |
- Cantidad de depósito deseada
- Nombre del banco
- Número de cuenta bancaria (opcional)
|
| Transferencia ACH bancaria desde su banco. |
- Cantidad de depósito deseada
- Nombre del banco
|
| Cheque |
- Cantidad de depósito deseada
- Número de cheque
- Número de identificación del banco.
- Número de cuenta bancaria.
|
| Pago de facturas en línea |
- Cantidad de depósito deseada
- Nombre del banco
|
| Libre de pago (FOP) |
- Nombre del bróker o banco tercero.
- Número de cuenta del bróker o banco tercero.
- Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir
- Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
- Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
|
| Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán. |
| Transferencia bancaria automática (ACH) |
- Número de cuenta bancaria.
- Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros)
- Número de identificación del banco de 9 dígitos.
|
| Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes |
- Nombre del bróker o banco tercero.
- Número de cuenta del bróker o banco tercero.
Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:
- Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense que transferir.
- Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
- Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
- Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción que transferir.
|
| Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON) |
- Nombre del bróker o banco tercero.
- Número de cuenta del bróker o banco tercero.
Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:
- Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
- Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
- Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
|
| Transferencia de activos de futuros estadounidenses |
De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:
- Id. de cuenta Interactive Brokers.
- Nombre de usuario.
- Denominación de la cuenta.
- Dirección
- Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
- Dirección de correo electrónico.
De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:
- Nombre de la empresa de corretaje con la que actualmente tiene su cuenta.
- Dirección
- Ciudad/Estado/Código postal.
- Nombre de los titulares de la cuenta.
- Número de cuenta.
Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:
- Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
|
| Transferencia de activos europeos |
De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:
- Id. de cuenta Interactive Brokers.
- Nombre de usuario.
- Denominación de la cuenta.
- Tipo de cuenta
- Dirección
- Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).
De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:
- Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
- Dirección
- Ciudad/Estado/Código postal.
- Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
- Nombre de los titulares de la cuenta.
- Número de cuenta.
En el caso de las transferencias parciales:
- Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo que debe transferirse.
|
| Transferencia de activos asiáticos |
- Resumen y país de origen/mercado de cada activo que transferir.
|
Documentación necesaria para la solicitud
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Solicitud de cuenta de fondo múltiple
Solicitud de cuenta de fondo de asignación
Solicitud de cuenta de fondo múltiple
| Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas. |
|
Si el gestor o asesor de inversiones está registrado con alguna agencia normativa u organización autorreguladora:
- Números de registro o licencia.
- Número de identificación fiscal de asesor/gestor de inversiones
|
Solicitud de cuenta de fondo de asignación
| Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas. |
|
Si el gestor o asesor de inversiones está registrado con alguna agencia normativa u organización autorreguladora:
- Números de registro o licencia.
- Número de identificación fiscal del asesor o gestor de inversiones.
- Nombres de los fondos por los que se ejecutarán las transacciones.
- Activos netos totales de fondos
|
Documentación necesaria (gestores de inversiones registrados en los Estados Unidos)
Gestores de inversiones registrados en los Estados Unidos
| Tipo de documento |
Documentos aceptados (solo se necesita un documento por categoría) |
| Documento o prospecto de oferta |
- Copia completa del prospecto o documento de oferta del fondo en el que se muestre el nombre del fondo (es decir, el solicitante de cuenta) y el nombre del asesor de inversiones/gerente del fondo.
|
Proceso de financiación
Podrá financiar su cuenta en todas las divisas que figuran a continuación independientemente de la divisa base seleccionada para la misma:
- Dólar australiano
- Libra esterlina
- Dólar canadiense
- Renminbi chino
- Corona checa
- Corona danesa
- Euro
- Dólar de Hong Kong
- Forinto húngaro
- Rupia india (disponible para clientes de Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. únicamente)
- Séquel israelí
- Yen japonés
- Peso mexicano
- Corona noruega
- Dólar neozelandés
- Esloti polaco
- Dólar de Singapur
- Corona sueca
- Franco suizo
- Dólar estadounidense
Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.
| Método de financiación |
Requisitos |
| Notificaciones de depósito: son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos. |
| Transferencia bancaria |
- Cantidad de depósito deseada
- Nombre del banco
- Número de cuenta bancaria (opcional)
|
| Transferencia ACH bancaria desde su banco. |
- Cantidad de depósito deseada
- Nombre del banco
|
| Cheque |
- Cantidad de depósito deseada
- Número de cheque
- Número de identificación del banco.
- Número de cuenta bancaria.
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| Pago de facturas en línea |
- Cantidad de depósito deseada
- Nombre del banco
|
| Libre de pago (FOP) |
- Nombre del bróker o banco tercero.
- Número de cuenta del bróker o banco tercero.
- Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir
- Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
- Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
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| Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán. |
| Transferencia bancaria automática (ACH) |
- Número de cuenta bancaria.
- Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros)
- Número de identificación del banco de 9 dígitos.
|
| Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes |
- Nombre del bróker o banco tercero.
- Número de cuenta del bróker o banco tercero.
Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:
- Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense que transferir.
- Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
- Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
- Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción que transferir.
|
| Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON) |
- Nombre del bróker o banco tercero.
- Número de cuenta del bróker o banco tercero.
Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:
- Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
- Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
- Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
|
| Transferencia de activos de futuros estadounidenses |
De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:
- Id. de cuenta Interactive Brokers.
- Nombre de usuario.
- Denominación de la cuenta.
- Dirección
- Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
- Dirección de correo electrónico.
De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:
- Nombre de la empresa de corretaje con la que actualmente tiene su cuenta.
- Dirección
- Ciudad/Estado/Código postal.
- Nombre de los titulares de la cuenta.
- Número de cuenta.
Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:
- Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
|
| Transferencia de activos europeos |
De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:
- Id. de cuenta Interactive Brokers.
- Nombre de usuario.
- Denominación de la cuenta.
- Tipo de cuenta
- Dirección
- Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).
De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:
- Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
- Dirección
- Ciudad/Estado/Código postal.
- Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
- Nombre de los titulares de la cuenta.
- Número de cuenta.
En el caso de las transferencias parciales:
- Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo que debe transferirse.
|
| Transferencia de activos asiáticos |
- Resumen y país de origen/mercado de cada activo que transferir.
|
Documentación necesaria para la solicitud
Ir a:
Solicitud de cuenta de fondo múltiple
Solicitud de cuenta de fondo de asignación
Solicitud de cuenta de fondo múltiple
| Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas. |
|
Si el gestor o asesor de inversiones está registrado con alguna agencia normativa u organización autorreguladora:
- Números de registro o licencia.
- Número de identificación fiscal de asesor/gestor de inversiones
|
Solicitud de cuenta de fondo de asignación
| Sociedades, asociaciones, empresas de responsabilidad limitada y empresas no constituidas. |
|
Si el gestor o asesor de inversiones está registrado con alguna agencia normativa u organización autorreguladora:
- Números de registro o licencia.
- Número de identificación fiscal del asesor o gestor de inversiones.
- Nombres de los fondos por los que se ejecutarán las transacciones.
- Activos netos totales de fondos
|
Documentación necesaria (gestores de inversiones no registrados en ningún país)
Gestores de inversiones no registrados en ningún país
| Categoría de documento |
Documentos aceptables (solo se necesita un documento por categoría) |
| Folleto o documento de oferta |
Una copia completa del folleto o documento de oferta del fondo que muestre el nombre del fondo (es decir, el solicitante de cuenta) y el nombre del asesor de inversiones/gerente del fondo.
|
| Prueba de la sede principal comercial del fondo o administrador o gestor de inversiones del fondo. |
- Factura de servicios
Por ejemplo, una factura de electricidad, agua, teléfono o gas (las facturas de teléfonos móviles no son aceptables), o un extracto bancario que muestre claramente el nombre completo y dirección comercial de la persona o entidad y que tenga menos de un año;
- Alquiler
El alquiler debe indicar claramente el nombre completo y dirección comercial de la entidad;
- Prueba de titularidad de la propiedad
Por ejemplo, una escritura o declaración de hipoteca. El documento debe mostrar claramente el nombre y dirección comercial de la entidad;
- Otros documentos aceptables
Cualquiera de los documentos que sean aceptables como prueba de la existencia de la entidad, si el documento no se ha enviado también a ese efecto.
|
| Prueba de identidad y fecha de nacimiento para todos los accionistas del 10% o superior en el fondo |
- Pasaporte
- Permiso de conducir
- Tarjeta de identidad nacional
- Tarjeta (verde) de identificación de extranjero
El documento debe estar en vigor, firmado por el titular e indicar claramente el nombre completo de la persona, contener una fotografía y la fecha de vencimiento y país o estado de emisión.
|
Proceso de financiación
Podrá financiar su cuenta en todas las divisas que figuran a continuación independientemente de la divisa base seleccionada para la misma:
- Dólar australiano
- Libra esterlina
- Dólar canadiense
- Renminbi chino
- Corona checa
- Corona danesa
- Euro
- Dólar de Hong Kong
- Forinto húngaro
- Rupia india (disponible para clientes de Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. únicamente)
- Séquel israelí
- Yen japonés
- Peso mexicano
- Corona noruega
- Dólar neozelandés
- Esloti polaco
- Dólar de Singapur
- Corona sueca
- Franco suizo
- Dólar estadounidense
Durante el proceso de financiación de la solicitud de cuenta, deberá proporcionar información adicional, la cual variará en función del método de depósito de fondos seleccionado.
| Método de financiación |
Requisitos |
| Notificaciones de depósito: son solo notificaciones y no transfieren capital o posiciones. Si selecciona uno de estos métodos de depósito de fondos, usted será responsable de iniciar la transferencia real de fondos. |
| Transferencia bancaria |
- Cantidad de depósito deseada
- Nombre del banco
- Número de cuenta bancaria (opcional)
|
| Transferencia ACH bancaria desde su banco. |
- Cantidad de depósito deseada
- Nombre del banco
|
| Cheque |
- Cantidad de depósito deseada
- Número de cheque
- Número de identificación del banco.
- Número de cuenta bancaria.
|
| Pago de facturas en línea |
- Cantidad de depósito deseada
- Nombre del banco
|
| Libre de pago (FOP) |
- Nombre del bróker o banco tercero.
- Número de cuenta del bróker o banco tercero.
- Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción a transferir
- Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
- Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
|
| Indique a IB que contacte con su banco o bróker para transferir fondos o activos: si selecciona uno de estos métodos, el capital o las posiciones se transferirán. |
| Transferencia bancaria automática (ACH) |
- Número de cuenta bancaria.
- Tipo de cuenta bancaria (corriente o de ahorros)
- Número de identificación del banco de 9 dígitos.
|
| Servicio automatizado de transferencia de cuentas de clientes |
- Nombre del bróker o banco tercero.
- Número de cuenta del bróker o banco tercero.
Asimismo, en el caso de las transferencias ACATS parciales, se necesitará lo siguiente:
- Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o fondo mutuo estadounidense que transferir.
- Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
- Número CUSIP y valor nominal agregado de cada bono estadounidense a transferir.
- Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción que transferir.
|
| Notificación en línea de transferencia de cuenta (ATON) |
- Nombre del bróker o banco tercero.
- Número de cuenta del bróker o banco tercero.
Asimismo, en el caso de las transferencias ATON parciales, se necesitará lo siguiente:
- Símbolo, número de acciones y mercado (opcional) de cada acción o acción canadiense a transferir.
- Símbolo, número de acciones y ejercicio (opcional) opciones put/call (opcional) y fecha de vencimiento (opcional) de cada warrant a transferir.
- Símbolo subyacente, número de contratos, posición (corta o larga), ejercicio, put o call y fecha de vencimiento de cada opción u opción canadiense a transferir.
|
| Transferencia de activos de futuros estadounidenses |
De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:
- Id. de cuenta Interactive Brokers.
- Nombre de usuario.
- Denominación de la cuenta.
- Dirección
- Número de seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta.
- Dirección de correo electrónico.
De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:
- Nombre de la empresa de corretaje con la que actualmente tiene su cuenta.
- Dirección
- Ciudad/Estado/Código postal.
- Nombre de los titulares de la cuenta.
- Número de cuenta.
Asimismo, en el caso de las transferencias parciales, se necesitará lo siguiente:
- Descripción y cantidad de cada activo a transferir.
|
| Transferencia de activos europeos |
De su solicitud de cuenta Interactive Brokers:
- Id. de cuenta Interactive Brokers.
- Nombre de usuario.
- Denominación de la cuenta.
- Tipo de cuenta
- Dirección
- Número de la seguridad social o número de identificación fiscal para la cuenta (solo residentes estadounidenses).
De la cuenta a transferir a su cuenta Interactive Brokers:
- Nombre de la empresa de corretaje/banco en el que actualmente mantiene su cuenta.
- Dirección
- Ciudad/Estado/Código postal.
- Nombre de persona de contacto en el banco/bróker.
- Nombre de los titulares de la cuenta.
- Número de cuenta.
En el caso de las transferencias parciales:
- Símbolo, descripción, cantidad y número ISIN de cada activo que debe transferirse.
|
| Transferencia de activos asiáticos |
- Resumen y país de origen/mercado de cada activo que transferir.
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