Centro de bienvenida para responsables de cumplimiento
Centro de bienvenida para responsables de cumplimiento
IBKR ofrece la solución EmployeeTrackSM para supervisar los riesgos de negociación de los empleados.
Esta página proporciona información y recursos que le ayudarán a supervisar la actividad de negociación de los empleados en más de 200 países y territorios.
Cómo empezar
El Portal de Cumplimiento es nuestra herramienta gratuita para gestionar el programa de cumplimiento de EmployeeTrackSM. Este programa ofrece una solución sencilla y rentable para supervisar la actividad de las cuentas de corretaje personales de los empleados.
Los empleados pueden acceder a acciones, opciones, futuros, divisas, bonos y fondos en más de 170 mercados en 40 países desde una sola plataforma unificada. Nuestro Programa de optimización del rendimiento de acciones les proporciona a los empleados la oportunidad de obtener una renta adicional al prestar sus acciones totalmente integradas a IBKR. Además, nuestros tipos de margen más bajos e IB SmartRoutingSM ayudan a lograr la mejor ejecución buscando los mejores precios disponibles para acciones, opciones y órdenes combinadas en los distintos mercados y fondos oscuros (dark pools).
Tutorial de EmployeeTrack de IBKR para cumplimiento normativo
Configuración de cuenta
Derechos de acceso de los usuarios
Conceda acceso a los responsables de cumplimiento en todas las oficinas y regiones de su organización.
Panel de información
Consulte, busque y gestione las cuentas de los empleados desde un único panel de control fácil de usar, e invite a los empleados a que abran cuentas de IBKR.
Creación de informes
Acceda a los extractos de los empleados y a las confirmaciones de operaciones para revisar la actividad de la cuenta de corretaje personal. Genere informes por símbolo, recuento de operaciones o capital de cuenta.
Cumplimiento normativo prenegociación
Aplique restricciones de negociación, listas de valores sancionados, períodos de restricción y períodos mínimos de tenencia. Restrinja las operaciones por tipo de producto, sector, industria, emisor o símbolo.
Guía del usuarioSuministro de datos
IBKR proporciona información de datos para administradores de cumplimiento normativo de EmployeeTrackSM que deseen integrar sus datos con programas de terceros.
IBKR proporciona información de datos de los programas de terceros siguientes:
- ACA ComplianceAlpha
- Ascendant Compliance Manager
- BasisCode (a través de Electra)
- ComplySci
- Evare
- FIS Employee Compliance Manager (antes PTA)
- IQ-EQ (antes Greyline)
- MyComplianceOffice (MCO)
- MyComplianceOffice Compliance Technologies (MCT)
- Orical
- Paragon Data Labs (a través de Electra)
- StarCompliance
- Wolters Kluwer CCH
Estructura
EmployeeTrackSM proporciona una solución sencilla y económica para organizaciones como bolsas, fondos de cobertura, fondos mutuos, brókeres, bancos, compañías aseguradoras, bufetes de abogados, empresas de contabilidad y consultoras que necesitan supervisar la actividad de negociación de sus empleados.
Los responsables del cumplimiento normativo pueden designar a uno o varios empleados del departamento de cumplimiento para que administren las cuentas de los empleados en cualquier momento tras haber completado la solicitud. Estos también podrán acceder a varias cuentas de empleados individuales, conjuntas, de fideicomiso y cuentas IRA para supervisar la actividad de negociación.
Este tipo de cuenta está disponible para los ciudadanos o residentes de todos los países excepto los que figuran en la lista de sancionados de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC, por sus siglas en inglés) o listas similares, u otros países considerados de mayor riesgo. Haga clic aquí para consultar la lista de países.
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Usuario de cumplimiento normativo
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Usuario de cumplimiento normativo
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Cuenta individual
para empleados-
Empleado
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Cónyuge del
empleado
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Cuenta individual
para empleados-
Empleado
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Cuenta individual
para empleados-
Empleado
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Recursos
Preguntas frecuentes
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Oferta de productos mundiales
Invierta globalmente en acciones, opciones, futuros, divisas, bonos y fondos desde una sola plataforma unificada.
Negociación con margen
IBKR ofrece tipos de margen de 4.14 % - 5.14 % USD, los tipos de interés de préstamo de margen más bajos que cualquier otro bróker, de acuerdo con la encuesta sobre brókeres en línea de StockBrokers.com de 2025 Leer el artículo completo.
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