Iniziative legali

Panoramica

Nel novembre del 2016, la Securities and Exchange Commission ha approvato un piano per il sistema del mercato nazionale (NMS) che richiede alle borse valori nazionali e alla associazioni nazionali di titoli ("SRO") di creare un unico database completo, noto come Consolidated Audit Trail (CAT). Tale database consentirà alle autorità di regolamentazione di tracciare in maniera più efficiente e approfondito tutte le attività di trading nei mercati azionari e delle opzioni negli Stati Uniti. La FINRA è stata scelta come entità incaricata di processare il database CAT.

Per saperne di più sui requisiti, ti preghiamo di consultare la seguente pagina: https://catnmsplan.com/index.html.

Ecco alcune delle tappe importanti dell'attuale calendario della SEC per l'implementazione del database CAT:


Evento Data
Registrazione presso il CAT da parte dei membri del settore 18 marzo 2019 – 27 giugno 2019
Sincronizzazione e certificazione annuale dell'orologio Il 15 marzo di ogni anno
Industry Testing and Validation for Equities Dicembre 2019
Inizio dell'attività per i titoli azionari Aprile 2020
Test di settore e convalida dei dati per le opzioni Dicembre 2019
Inizio dell'attività per le opzioni Maggio 2020

Informazioni importanti per i clienti di IBKR

Un cliente di IBKR rientra nelle regole fissate dalla SEC ed ha l'obbligo di segnalare al CAT se è membro di una borsa valori nazionale statunitense o di un'associazione nazionale statunitense che gestisce ordini o quotazioni in titoli azionari NMS, titoli azionari OTC oppure opzioni quotate. A differenza dell'attuale obbligo di segnalazione OATS, l'obbligo di segnalazione CAT estende l'ambito degli strumenti coperti anche alle opzioni.

Consigliamo a tali clienti di familiarizzare con le regole disponibili sul sito web dell'autorità di regolamentazione: https://catnmsplan.com/index.html.

Si noti che le regole del CAT non prevedono l'esclusione o l'esenzione di alcuna impresa dall'obbligo di segnalazione CAT.

L'IBKR offrirà i servizi di segnalazione CAT ai clienti che hanno l'obbligo di adempiere a queste norme.

  • Nel caso in cui la tua azienda desideri stipulare un contratto con l'IBKR per la gestione della segnalazione CAT, ti invitiamo a compilare la pagina della dichiarazione CAT disponibile sul sito web al seguente indirizzo:
    https://www.catnmsplan.com/registration/.

  • Se decidi di affidare a IBKR la gestione della segnalazione CAT, IBKR ti fornirà un Contratto circa la Segnalazione CAT da firmare. Il contratto sarà presto disponibile, non appena la FINRA avrà pubblicato il proprio documento sulle buone pratiche da adottare per questo tipo di contratti. Inoltre, la tua azienda dovrà aggiornare le proprie politiche e procedure in conformità con le Regole del CAT.

Sebbene le specifiche tecniche per i membri del settore CAT continuino a essere modificate e riviste, IBKR sta lavorando per conformarsi ai requisiti finora delineati.

Forniremo ulteriori informazioni sui test e sulle attività di segnalazione CAT non appena saranno disponibili.

Risorse aggiuntive