Centro Accoglienza - Responsabili della conformità

Responsabili della conformità
Centro Accoglienza

IBKR offre EmployeeTrackSM, una soluzione per monitorare il rischio di trading dei dipendenti.

Questa pagina fornisce informazioni e risorse per aiutarti a monitorare l'attività di trading a livello mondiale dei dipendenti in oltre 200 Paesi e territori.

Operatori di proprietary trading

Muovi i primi passi

Il Portale Conformità è il nostro strumento gratuito progettato per gestire la tua partecipazione al programma EmployeeTrackSM. Si tratta di un programma che fornisce una soluzione semplice ed efficace in termini di costo per monitorare le attività di brokeraggio nei conti dei dipendenti.

I dipendenti possono accedere ad azioni, opzioni, futures, valute, obbligazioni e fondi su oltre 150 mercati in 34 Paesi da una sola piattaforma unificata. Grazie al nostro Programma di ottimizzazione del rendimento delle azioni i dipendenti potranno incrementare ulteriormente le loro entrate cedendo in prestito a IBKR le azioni interamente liberate. Inoltre, i nostri tassi bassissimi sul margine e IB SmartRoutingSM aiutano a realizzare la migliore esecuzione con una ricerca dei migliori prezzi disponibili per titoli, opzioni e combinazioni su tutte le borse e le dark pools.

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Guida Utenti

Configura il tuo conto

Diritti di accesso degli utenti

Garantisci l'accesso ai responsabili della conformità in tutti gli uffici e nei continenti dove ha sede la tua organizzazione.

Dashboard

Visualizza, cerca e gestisci i conti dei dipendenti da un'unica dashboard facile da usare. Inoltre, potrai invitare i dipendenti ad aprire dei conti presso IBKR.

Reportistica

Accedi ai rendiconti dei dipendenti e alle conferme delle transazioni per verificare le attività di brokeraggio personale nei conti. Puoi generare resoconti in base a criteri quali: simbolo, numero di transazioni oppure per capitale presente nel conto.

Conformità pre-negoziazione

Avrai la possibilità di implementare delle restrizioni sul trading, stilare liste dei titoli sanzionati, stabilire dei periodi di interruzione dell'attività e fissare i criteri minimi circa il periodo di detenzione dei titoli. Potrai stabilire delle restrizioni in base ai seguenti criteri: tipo di prodotto, settore, industria, emittente oppure simbolo.

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Feed di dati

IBKR può fornire un feed di dati ai responsabili della conformità titolari di un conto EmployeeTrack SM che desiderano integrare i propri dati con software di terze parti.

Forniamo flussi dati per i seguenti software esterni:

  • ACA ComplianceAlpha
  • Ascendant Compliance Manager
  • BasisCode (via Electra)
  • ComplySci
  • Evare
  • FIS Employee Compliance Manager (Formerly PTA)
  • IQ-EQ (Formerly Greyline)
  • MyComplianceOffice (MCO)
  • MyComplianceOffice Compliance Technologies (MCT)
  • Orical
  • Paragon Data Labs (via Electra)
  • StarCompliance
  • Wolters Kluwer CCH
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Struttura

EmployeeTrackSM fornisce una soluzione semplice ed economica per organizzazioni quali Borse valori, hedge fund, fondi comuni, broker, banche, compagnie assicurative, studi legali, imprese contabili e di consulenza, che sono tenute a monitorare l'attività di trading dei propri dipendenti.

I responsabili della conformità possono nominare uno o più addetti alla compliance che li aiutino ad amministrare i conti aperti dagli altri dipendenti. Tali responsabili di conformità hanno accesso a molteplici conti dei dipendenti - consti individuali, cointestati, fiduciari e IRA - al fine di monitorarne l'attività di trading.

Si accettano conti di cittadini e residenti di tutti i Paesi a eccezione dei cittadini o residenti di quei Paesi o aree geografiche indicati all'interno dell'elenco dei Paesi sanzionati dall'Ufficio di controllo dei beni stranieri degli Stati Uniti (Office of Foreign Assets Control) o di simili elenchi, o di altri Paesi considerati ad alto rischio. Clicca qui per una lista dei Paesi disponibili.

Diagramma di un conto per trading

Risorse di supporto

Domande frequenti

Cerchi una risposta? Esplora l'elenco esaustivo delle nostre domande frequenti.

Offerta di prodotti globale

Investi a livello globale in azioni, opzioni, futures, valute, obbligazioni e fondi tramite una sola piattaforma unificata.

Trading a margine

IBKR offre tassi sul margine a partire da 4,83%-5,83% USD, si tratta dei tassi d'interesse sui prestiti a margine più bassi di qualunque altro broker, in base al Sondaggio sui Broker Online del 2023 svolto da Stockbrockers.com Leggi l'articolo completo.

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