Centro de bienvenida para brókeres

El Portal del Bróker también incluye otras funciones.

• Vincule varias cuentas de clientes bajo un mismo nombre de usuario y contraseña.
• Si lo desea, puede configurar su correo electrónico y sus notas del CRM en Rackspace, un proveedor líder de soluciones gestionadas en la nube.
• Utilice la herramienta Consultas de cuenta para buscar cuentas o información sobre las cuentas utilizando distintos criterios, como el tipo de cuenta, estado, tipo de margen, información del beneficiario, etc.
• Revise todas las actividades de los clientes, incluidos el historial de órdenes completo, desde el inicio hasta la ejecución, y la secuencia de enrutamiento con la herramienta de seguimiento mejorado de la actividad de los clientes (eCAM).
• La opción Aprobación de clientes por el bróker permite al equipo de cumplimiento normativo del bróker aprobar a los nuevos clientes antes de que IBKR lo haga, y aprobar los permisos para la negociación de opciones.

Las Plantillas de cuentas de cliente le permiten utilizar la información que recopiló sobre sus clientes potenciales mediante la invitación enviada para completar una solicitud. Si desea asistir a su cliente con la solicitud de apertura de cuenta, nuestra solicitud semielectrónica permite que los brókeres completen las solicitudes de manera electrónica en nombre de sus clientes.

Informes de cuentas e información de clientes

• Informe de cambios en la información de los clientes

  Una lista de todos los cambios de información que los clientes de un bróker introductorio realizaron el día anterior, incluidos los cambios de dirección.

• Informes sobre información de la cuenta y de documentos de apertura CIP

  Los informes relativos a información acerca de la cuenta corresponden a cuentas generadas para cualquier cliente nuevo aprobado del bróker introductorio que se hayan aprobado entre el día de negociación anterior y el día para el cual se ejecuta el informe. No cubren cuentas de clientes existentes que se hubieren aprobado antes de que el bróker introductorio se registrara para los informes de la FINRA 4311. Los informes incluyen información como nombre, dirección, info. org., etc. Incluyen información básica de la cuenta, las entidades en la cuenta, usuarios de la TWS con entidades asociadas, y comprobaciones de World Check/Equifax cuando procediere. Los documentos CIP de apertura utilizados con fines relativos al blanqueo de capitales se proporcionan en el mismo cronograma que los informes con información relativa a la cuenta. En caso de que sean necesarios para una cuenta, estos documentos CIP pueden incluir copias de un permiso de conducir, pasaporte, factura de servicios, etc.