Performance & Relevés

Sur le Portail Courtier, le menu « Rendement et relevés » donne accès, par exemple, à PortfolioAnalyst^®, aux relevés normaux, à Flex Queries, à la section des documents d'ordre fiscal et à un ensemble de rapports destinés précisément aux courtiers.

IB propose divers rapports de formats variés qui peuvent être personnalisés et que vous trouverez en faisant le parcours Portail > Rapports de performance. En plus de ces rapports, nous offrons aussi aux courtiers introducteurs les rapports d'exception pour courtier suivants :

• Rapport des nouveaux transferts d'action : Il s'agit d'une liste des titres qui ont été transférés vers le compte d'un client donné en provenance d'une source externe.
• Registre des sociétés à petite ou très petite capitalisation : Il s'agit d'une liste des transactions effectuées au moyen de comptes de clients d'un certain courtier introducteur dans le cas desquelles le cours de l'action était inférieure à 5,00 USD.
• Rapport de la modification des renseignements se rapportant à la clientèle : Il s'agit d'une liste des modifications apportées la veille aux informations qui concernent les clients d'un certain courtier introducteur, dont les changements d'adresse.
• Top 40 des comptes : Il s'agit une liste des 40 meilleurs clients d'IBroker par l'importance de leurs gains nets et de leurs commissions.
  *N.B. : Ce rapport étant actuellement en cours de modification, il ne peut s'afficher pour l'instant.
• Registre des opérations aux comptes : Il s'agit d'une liste des dépôts et retraits inscrits aux comptes des clients des courtiers introducteurs.
• Rapport d'examen de l'accréditation des banques étrangères : Il s'agit d'une liste des comptes des clients qui ont déclaré être des banques étrangères.
• Rapport du Bureau du contrôle des avoirs étrangers et celui de l'organisation World-Check : On y retrouve les résultats de l'interrogation des sources d'information mondiales par le Bureau du contrôle des avoirs étrangers et par l'organisation World-Check et de celle des rapports du Bureau du contrôle des avoirs étrangers et de l'organisation World-Check eux-mêmes qui ont été produits ou traités au cours des 21 derniers jours dans le cas de tout sous-compte ouvert et compensé du compte principal du courtier introducteur ou de la courtière introductrice.
• Rapport des informations se rapportant aux comptes et celui du Programme d'identification des clients : Ces rapports servent à faire état de l'existence de tout nouveau compte de client ou cliente du courtier introducteur ou de la courtière introductrice qui a reçu les autorisations voulues entre la séance d'activité boursière précédente et le jour sur lequel porte l'interrogation qui est à l'origine de la production de ces rapports. Ils ne concernent donc pas les comptes des clients actuels qui avaient déjà reçu ces autorisations avant que le courtier introducteur ou la courtière introductrice n'en fassent inscrire les renseignements pertinents dans les rapports à produire en vertu de la règle 4311 de FINRA. Ces rapports contiennent des renseignements variés tels que le nom, l'adresse et les informations se rapportant à l'organisation. On y fait état des éléments essentiels relatifs au compte, des personnes physiques ou morales qui y sont inscrites, de l'identité des utilisateurs de TWS qui sont liés aux personnes en question et, le cas échéant, des résultats de l'interrogation de l'organisation World-Check ou d'Equifax à leur sujet. Les documents produits en raison de l'ouverture d'un compte dans le cadre du Programme d'identification des clients qui servent à la lutte contre le blanchiment d'argent sont fournis au même moment que les rapports d'information sur les comptes. Entre autres documents qu'il faut éventuellement fournir lors de l'ouverture d'un compte dans le cadre du Programme d'identification des clients, il peut s'agir du permis de conduire, du passeport ou d'une note d'électricité.
• Rapports sur les clients politiquement exposés : Ce sont des rapports qui font connaître l'existence de tout sous-compte du compte principal du courtier introducteur ou de la courtière introductrice dont le ou la titulaire est considéré(e) comme une personne politiquement exposée selon l'observation effectuée par le Service de conformité. En général, s'il y a un compte qui fait l'objet de la confirmation d'un rapprochement entre celui-ci et une certaine personne politiquement exposée selon le Bureau de contrôle des avoirs étrangers ou d'après l'organisation World-Check, le Service de conformité traite également le compte en question dans la même optique.