Was benötige ich für die Kontoeröffnung?

• Steueridentifikationsnummer des Kleinunternehmens;
• US-Steuerklassifizierung (Partnerschaftsgesellschaft, Kapitalgesellschaft, steuertransparente Gesellschaft);
• US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische US-Einwohner/-innen, Reisepass oder Personalausweis);
• Name, Adresse, Telefonnummer, US-Sozialversicherungsnummer bzw. bei anderen Nationalitäten die Ausweisnummer des „Controlling Officer“ (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner/-innen, Reisepass oder Personalausweis).

Falls die Organisation NICHT in den USA börsennotiert ist und NICHT bei einer US-Finanzaufsichtsbehörde registriert ist, werden zu allen Personen mit einem Eigentumsanteil von mindestens 10 % folgende Informationen benötigt:

• Name;
• Geburtsdatum;
• Adresse;
• Telefonnummer;
• Land der Staatsbürgerschaft bzw. der Gründung der Gesellschaft;
• US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner/-innen, Reisepass oder Personalausweis).

• Geschätztes Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes);
• Geschätztes liquides Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes).
• Jährliches Nettoeinkommen;
• Gesamtvermögen;
• Kontonummern von Bank- oder Drittbrokerkonten für die Übertragung von Einlagen/Positionen sowie die Bankleitzahl für Scheckeinzahlungen.

• Satzung;
• Gründungsurkunde (Charter);
• Partnerschaftsvertrag;
• Trust-Vereinbarung;
• Unbedenklichkeitsbescheinigung (Certificate of Good Standing), ausgestellt durch das Gründungsland der Organisation;
• Falls es sich bei dem Unternehmen um einen Fonds handelt, ist das Emissionsdokument des Fonds erforderlich;

• Verbrauchsrechnung (muss weniger als ein Jahr alt sein);
• Mietvertrag;
• Hypothekenauszug, notarielle Urkunde oder anderweitiger Eigentumsnachweis;
• Ein beliebiges der vorstehend aufgeführten Dokumente, das nicht bereits als Nachweis der Existenz des Unternehmens verwendet wurde;
• Bankkontoauszug (muss weniger als sechs Monate alt sein).

• Wenn der Inhaber eine Kapitalgesellschaft ist: eine staatlich ausgestellte Notice of Directors bzw. Notice of Change in Directors;
• Satzung;
• Wenn eine natürliche Person Inhaber/-in ist: ein Scheck über 1,00 $, zahlbar an Interactive Brokers Canada Inc.
• Wenn eine Körperschaft der Inhaber ist: ein Scheck über 1,00 $, zahlbar an Interactive Brokers Canada Inc. von jedem Inhaber und jeder Inhaberin mit einem Eigentumsanteil von 10 % einer solchen Körperschaft, deren Eigentumsanteil mindestens 10 % beträgt. Wenn eine Körperschaft der Inhaber ist, wird außerdem Folgendes benötigt: Satzung, Gründungsurkunde (Charter), Partnerschaftsvertrag, Trust-Vereinbarung, staatlich ausgestellte Unbedenklichkeitsbescheinigung.

• Verbrauchsrechnung (muss weniger als ein Jahr alt sein);
• Mietvertrag;
• Hypothekenauszug, notarielle Urkunde oder anderweitiger Eigentumsnachweis;
• Ein beliebiges der vorstehend aufgeführten Dokumente, das nicht bereits als Nachweis der Existenz des Inhabers verwendet wurde;
• Bankkontoauszug (muss weniger als sechs Monate alt sein).

• Gründungsurkunde (Charta) des Unternehmens;
• Geschäftsordnung (Bylaws);
• Gesellschaftsbeschluss.

• Satzung;
• Staatlich ausgestellte Geschäftslizenz;
• Gründungsurkunde (Charta) des Unternehmens;
• Geschäftsordnung (Bylaws);
• Gesellschaftsbeschluss (Bitte kennzeichnen Sie den Abschnitt, in dem die Unternehmensbeschreibung erläutert wird).

• Einzahlungsbetrag;
• Name der Bank;
• Bankkontonummer (optional).

• Einzahlungsbetrag;
• Name der Bank.

• Einzahlungsbetrag;
• Name der Bank.

• Name der externen Bank/des Drittbrokers;
• Kontonummer bei externer Bank/Drittbroker;
• Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie;
• Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
• CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe.

• Bankkontonummer;
• Bankkontotyp (Giro- oder Sparkonto);
• 9-stellige Bankleitzahl der Bank.

• Name der externen Bank/des Drittbrokers;
• Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.

Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:

• Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils;
• Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
• CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe;
• Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Ausführungspreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden Option.

• Name der externen Bank/des Drittbrokers;
• Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.

Darüber hinaus bei teilweisen ATON-Transfers:

• Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie;
• Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
• Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden (kanadischen) Option.

Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers:

• ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
• Benutzername;
• Kontobezeichnung;
• Adresse;
• Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt);
• E-Mail-Adresse.

Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:

• Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
• Adresse;
• Stadt/Bundestaat/PLZ;
• Namen aller Kontoinhaber/-innen;
• Kontonummer.

Darüber hinaus bei teilweisen Transfers:

• Beschreibung und Anzahl jedes zu übertragenden Vermögenswerts.

Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers

• ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
• Benutzername;
• Kontobezeichnung;
• Kontotyp;
• Adresse;
• Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt) – gilt nur für Personen mit Wohnsitz in den USA.

Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:

• Name der Bank/des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
• Adresse;
• Stadt/Bundestaat/PLZ;
• Name einer Kontaktperson bei Bank/Broker;
• Namen aller Kontoinhaber/-innen;
• Kontonummer.

Bei teilweisen Transfers:

• Symbol, Beschreibung, Anzahl und ISIN-Nummer jedes zu übertragenden Vermögenswerts.

• Zusammenfassung und Herkunftsland/Börse zu jedem zu übertragenden Vermögenswert.

• Company name and registration number
• Any other business names such as trading name
• Principal place of business address
• Tax residency and tax identification number
• Description of your business activities, any products and services you offer and the countries in which you conduct business
• Information on the source of funds* and a description of the activity from which you fund your business and the account you are opening

• Extract from the company registry
• Certificate of good standing
• Certificate of incumbency

• Utility bill
  Scanned version of a hard copy of a utility bill, for example, electricity, gas, water, landline telephone, office broadband, TV, or TV license. Mobile phone bills are not an acceptable form of proof of address.;
• Council tax or property insurance bill
• Bank, mortgage or brokerage statement
• Signed and stamped letter from your bank on letterheaded paper confirming address
• Credit card statement (no older than six weeks)
• Office tenancy agreements
  This document should state the property address, the date tenancy started and when it ends, and it needs to be signed by the landlord and tenants.
• Government issued letters or statement
  For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.

• Company name and registration number
• Any other business names such as trading name
• Principal place of business address
• Percentage ownership information

• Extract from the company registry
• Certificate of good standing
• Certificate of incumbency

• Utility bill
  Scanned version of a hard copy of a utility bill, for example, electricity, gas, water, landline telephone, office broadband, TV, or TV license. Mobile phone bills are not an acceptable form of proof of address.;
• Council tax or property insurance bill
• Bank, mortgage or brokerage statement
• Signed and stamped letter from your bank on letterheaded paper confirming address
• Credit card statement (no older than six weeks)
• Office tenancy agreements
  This document should state the property address, the date tenancy started and when it ends, and it needs to be signed by the landlord and tenants.
• Government issued letters or statement
  For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.

• Extract from the company registry
• Certificate of good standing
• Certificate of incumbency
• Share ledger or register

• Full name with one Proof of Identity document (see below)
• Residential address with one Proof of Address document (see below)
• Date, country of birth, and citizenship
• Information on assets and income
• Information on source of wealth and funds*

Please note that we have procedures to electronically verify identity and address of persons but we may ask for proof in some instances. We will request proof of your identity and address if we are unable to confirm your identity electronically.

• Passport
• National identity card
• Driver’s license

• Utility bill
  For example, a bill for electricity, gas, water, landline telephone, home broadband or TV. Mobile phone bills are not acceptable form of proof of address.;
• Council tax bill
• Home insurance bill
• Bank, mortgage or brokerage statement
• Signed and stamped letter from your bank on letterheaded paper confirming address
• Credit card statement (not older than six weeks)
• Government issued letters or statements
  For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.
• Resident permit
• Driver’s license or national identity card
  If you use your Driver’s License or National Identification Card as proof of identity, it cannot also be used as proof of address.
• For HUNGARY only: ADDRESS CARD which shows the current residential address.

Description of the origin of your financial standing or total net worth. This information should provide a picture how it was acquired.

• Extract from the company registry
• Certificate of good standing
• Certificate of incumbency
• Share ledger or register

• Investment objectives and experience
• Reason for opening an account with us
• For all authorized account users or traders, personal details of anyone who will have the authority to operate the account: name, address, contact details, and employment details.

• Board resolution must grant the authority to trader
• Other company document which grants the authority to the trader

The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of a hard copy of the document.

• Extract from the company registry
• Certificate of good standing
• Certificate of incumbency

The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of a hard copy of the document.

Please check the Ultimate Beneficial Owner section above for the complete list of documents we accept as proof of identity and address.

• Official list of signatories

• If you requested a margin account, please provide a letter confirming that you understand the risks and regulations of margin trading.

• Entity name
• Any other business names such as trading name
• Principal place of business address
• Tax residency and tax identification number
• Description of your business activities
• Information on assets and income
• Investment objectives and experience
• Reason for opening an account with us
• Authorised account users – personal details of anyone who will have the authority to operate the account

• Partnership or investment club deed
  This should include details of the Manager/Director, Treasurer, Secretary and all Members including percentage ownership

• Utility bill
  Scanned version of a hard copy of a utility bill, for example, electricity, gas, water, landline telephone, office broadband, TV, or TV license. Mobile phone bills are not an acceptable form of proof of address.;
• Council tax or property insurance bill
• Bank, mortgage or brokerage statement
• Signed and stamped letter from your bank on letterheaded paper confirming address
• Credit card statement (no older than six weeks)
• Office tenancy agreements
  This document should state the property address, the date tenancy started and when it ends, and it needs to be signed by the landlord and tenants.
• Government issued letters or statement
  For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.

• Full Name with one Proof of Identity (see below)
• Residential address with one Proof of Address (see below)
• Date, country of birth, and citizenship
• Information on assets and income
• Information on source of wealth and funds of the beneficial owners*

• Passport
• National identity card
• Driver’s license

• Utility bill
  For example, a bill for electricity, gas, water, landline telephone, home broadband or TV. Mobile phone bills are not an acceptable form of proof of address.;
• Council tax bill
• Home insurance bill
• Bank, mortgage, or brokerage statement
• Signed and stamped letter from your bank on the bank’s letterhead confirming address
• Credit card statement (not older than six weeks)
• Government issued letters or statement
  For example, we would accept a property tax bill, confirmation of residential address from the local authorities or a pension statement. Must be on official government letterheaded paper.
• Resident permit
• Driver's license or national identity card
  If you use your driver's license or national identification card as proof of identity, it cannot also be used as proof of address.
• For HUNGARY only: ADDRESS CARD which shows the current residential address.

• Investment objectives and experience
• Reason for opening an account with us
• For all authorized account users or traders, personal details of anyone who will have the authority to operate the account: name, address, contact details, and employment details.

• Board resolution must grant the authority to trader
• Other company document which grants the authority to the trader

The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of a hard copy of the document.

The document must clearly list the applicant's name and the relevant address and must be less than six months old unless otherwise specified. Please provide a scanned version of a hard copy of the document.

Please check the Ultimate Beneficial Owner section above for the complete list of documents we accept as proof of identity and address.

• Official list of signatories

• If you requested a margin account, please provide a letter confirming that you understand the risks and regulations of margin trading.

• Einzahlungsbetrag;
• Name der Bank;
• Bankkontonummer (optional).

• Einzahlungsbetrag;
• Name der Bank.

• Einzahlungsbetrag;
• Schecknummer;
• Bankleitzahl;
• Bankkontonummer.

• Einzahlungsbetrag;
• Name der Bank.

• Name der externen Bank/des Drittbrokers;
• Kontonummer bei externer Bank/Drittbroker;
• Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie;
• Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
• CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe.

• Bankkontonummer;
• Bankkontotyp (Giro- oder Sparkonto);
• 9-stellige Bankleitzahl der Bank.

• Name der externen Bank/des Drittbrokers;
• Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.

Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:

• Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils;
• Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
• CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe;
• Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Ausführungspreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden Option.

• Name der externen Bank/des Drittbrokers;
• Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.

Darüber hinaus bei teilweisen ATON-Transfers:

• Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie;
• Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
• Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden (kanadischen) Option.

Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers:

• ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
• Benutzername;
• Kontobezeichnung;
• Adresse;
• Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt);
• E-Mail-Adresse.

Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:

• Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
• Adresse;
• Stadt/Bundestaat/PLZ;
• Namen aller Kontoinhaber/-innen;
• Kontonummer.

Darüber hinaus bei teilweisen Transfers:

• Beschreibung und Anzahl jedes zu übertragenden Vermögenswerts.

Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers

• ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
• Benutzername;
• Kontobezeichnung;
• Kontotyp;
• Adresse;
• Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt) – gilt nur für Personen mit Wohnsitz in den USA.

Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:

• Name der Bank/des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
• Adresse;
• Stadt/Bundestaat/PLZ;
• Name einer Kontaktperson bei Bank/Broker;
• Namen aller Kontoinhaber/-innen;
• Kontonummer.

Bei teilweisen Transfers:

• Symbol, Beschreibung, Anzahl und ISIN-Nummer jedes zu übertragenden Vermögenswerts.

• Zusammenfassung und Herkunftsland/Börse zu jedem zu übertragenden Vermögenswert.

• Steueridentifikationsnummer des Kleinunternehmens;
• US-Steuerklassifizierung (Partnerschaftsgesellschaft, Kapitalgesellschaft, steuertransparente Gesellschaft);
• US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische US-Einwohner/-innen, Reisepass oder Personalausweis);
• Name, Adresse, Telefonnummer, US-Sozialversicherungsnummer bzw. bei anderen Nationalitäten die Ausweisnummer des „Controlling Officer“ (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner/-innen, Reisepass oder Personalausweis).

Falls die Organisation NICHT in den USA börsennotiert ist und NICHT bei einer US-Finanzaufsichtsbehörde registriert ist, werden zu allen Personen mit einem Eigentumsanteil von mindestens 10 % folgende Informationen benötigt:

• Name;
• Geburtsdatum;
• Adresse;
• Telefonnummer;
• Land der Staatsbürgerschaft bzw. der Gründung der Gesellschaft;
• US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner/-innen, Reisepass oder Personalausweis).

• Geschätztes Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes);
• Geschätztes liquides Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes).
• Jährliches Nettoeinkommen;
• Gesamtvermögen;
• Kontonummern von Bank- oder Drittbrokerkonten für die Übertragung von Einlagen/Positionen sowie die Bankleitzahl für Scheckeinzahlungen.

Führerschein

• Es wird die Vorder- und Rückseite benötigt;
• Das Dokument muss gültig sein;
• Falls das Dokument Ihre dauerhafte Anschrift aufweist, verbergen Sie bitte das Feld.

Reisepass

• Es werden die Seiten mit dem Lichtbild und der Adresse benötigt;
• Das Dokument muss gültig sein;
• Falls das Dokument Ihre dauerhafte Anschrift aufweist, verbergen Sie bitte das Feld.

Krankenversicherungsdokument (Karte)

• Falls auf der Vorderseite Ihre Wohnanschrift angegeben ist, wird nur die Vorderseite benötigt.
• Falls die Vorderseite nicht Ihre Wohnanschrift aufweist, übermitteln Sie bitte Kopien der Vorder- und Rückseite.

Krankenversicherungsdokument (Papier)

• Das Dokument muss Ihren Namen, Ihre Adresse und Ihr Geburtsdatum aufweisen.

Ausweisdokument für ausländische Einwohner/-innen (Alien Registration Card)

• Obligatorische Anforderung für Personen, die keine japanischen Staatsbürger/-innen sind.
• Es wird die Vorder- und Rückseite benötigt;
• Das Dokument muss gültig sein.

Wohnsitzbescheinigung „Jyuminhyo“

Dieses Dokument muss in den vergangenen drei Monaten ausgestellt worden sein. Falls das Dokument Ihre dauerhafte Anschrift aufweist, verbergen Sie bitte das Feld. Dieses Dokument muss die folgenden Informationen aufweisen:

• Name;
• Adresse;
• Geburtsdatum;
• Ausstellungsdatum.

Einwohnermeldekarte (Resident Registration Card)

Das Dokument muss gültig sein. Dieses Dokument muss die folgenden Informationen aufweisen:

• Name;
• Adresse;
• Geburtsdatum;
• Ausstellungsdatum.

Bescheinigung über alle aktuellen Angelegenheiten (Certificate Of All Present Matters)

• Es wird das Originaldokument benötigt;
• Das Dokument muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein;
• Auszugsweise Kopien, „Certificate of Partial Historical Matters“ und „Certificate of Partial Present Matters“ werden nicht akzeptiert;
• Bitte beantragen Sie bei der Justizbehörde ein „Certificate of All Historical Matters“ oder ein „Certificate of All Present Matters“. Elektronische Zertifikate sind ebenfalls zulässig.

Bescheinigung über alle historischen Angelegenheiten (Certificate Of All Historical Matters)

• Es wird das Originaldokument benötigt;
• Das Dokument muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein;
• Auszugsweise Kopien, „Certificate of Partial Historical Matters“ und „Certificate of Partial Present Matters“ werden nicht akzeptiert;
• Bitte beantragen Sie bei der Justizbehörde ein „Certificate of All Historical Matters“ oder ein „Certificate of All Present Matters“. Elektronische Zertifikate sind ebenfalls zulässig.

Registrierungszertifikat

• Es wird das Originaldokument benötigt;
• Das Dokument muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein;
• Auszugsweise Kopien, „Certificate of Partial Historical Matters“ und „Certificate of Partial Present Matters“ werden nicht akzeptiert;
• Bitte beantragen Sie bei der Justizbehörde ein „Certificate of All Historical Matters“ oder ein „Certificate of All Present Matters“. Elektronische Zertifikate sind ebenfalls zulässig.

Certificate of Seal Impression (Zertifikat des Siegelabdrucks)

• Es wird das Originaldokument benötigt;
• Dieses Dokument muss in den vergangenen drei Monaten ausgestellt worden sein.

Führerschein

• Es wird die Vorder- und Rückseite benötigt;
• Das Dokument muss gültig sein;
• Falls das Dokument Ihre dauerhafte Anschrift aufweist, verbergen Sie bitte das Feld.

Reisepass

• Es werden die Seiten mit dem Lichtbild und der Adresse benötigt;
• Das Dokument muss gültig sein;

Ausweisdokument für ausländische Einwohner/-innen (Alien Registration Card)

• Obligatorische Anforderung für Personen, die keine japanischen Staatsbürger/-innen sind.
• Es wird die Vorder- und Rückseite benötigt;
• Das Dokument muss gültig sein.

Führerschein

• Es wird die Vorder- und Rückseite benötigt;
• Das Dokument muss gültig sein;
• Falls das Dokument Ihre dauerhafte Anschrift aufweist, verbergen Sie bitte das Feld.

Ausweisdokument für ausländische Einwohner/-innen (Alien Registration Card)

• Obligatorische Anforderung für Personen, die keine japanischen Staatsbürger/-innen sind.
• Es wird die Vorder- und Rückseite benötigt;
• Das Dokument muss gültig sein.

Wohnsitzbescheinigung „Jyuminhyo“

Dieses Dokument muss die folgenden Informationen aufweisen. Das Dokument muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein. Falls das Dokument Ihre dauerhafte Anschrift aufweist, machen Sie diese bitte unkenntlich.

• Name;
• Adresse;
• Geburtsdatum;
• Ausstellungsdatum.

Einwohnermeldekarte (Resident Registration Card)

Dieses Dokument muss gültig sein und die folgenden Informationen aufweisen.

• Name;
• Adresse;
• Geburtsdatum;
• Ausstellungsdatum.

Verbrauchsrechnung

• Kopien von Verbrauchsrechnungen (Strom, Gas, Wasser, Festnetztelefon) sind zulässig. Mobiltelefonrechnungen sind nicht zulässig;
• Der Name und die Adresse auf diesem Dokument müssen mit dem Namen und der Adresse übereinstimmen, die Sie in Ihrem IBLLC-Kontoeröffnungsantrag angegeben haben;
• Dieses Dokument muss in den vergangenen drei Monaten ausgestellt worden sein.

Bankkontoauszug

• Dieses Dokument muss Ihren Namen und Ihre Adresse aufweisen;
• Der Name und die Adresse auf diesem Dokument müssen mit dem Namen und der Adresse übereinstimmen, die Sie in Ihrem IBLLC-Kontoeröffnungsantrag angegeben haben;
• Sowohl der Kunde bzw. die Kundin als auch die Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
• Der Kontoauszug darf maximal drei Monate alt sein und muss den vollständigen Namen und die aktuelle Adresse aufweisen.

Briefe von staatlichen Behörden

• Dieses Dokument muss Ihren Namen und Ihre Adresse aufweisen;
• Dieses Dokument muss in den vergangenen drei Monaten ausgestellt worden sein.

Gesellschaftssatzung

• Es wird eine Kopie des Originaldokuments benötigt.

Bescheinigung über alle aktuellen Angelegenheiten (Certificate Of All Present Matters)

• Es wird eine Kopie des Originaldokuments benötigt;
• Das Dokument muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein:
  • Auszugsweise Kopien, „Certificate of Partial Historical Matters“ und „Certificate of Partial Present Matters“ werden nicht akzeptiert;
  • Bitte beantragen Sie bei der Justizbehörde ein „Certificate of All Historical Matters“ oder ein „Certificate of All Present Matters“. Elektronische Zertifikate sind ebenfalls zulässig.

Bescheinigung über alle historischen Angelegenheiten (Certificate Of All Historical Matters)

• Es wird eine Kopie des Originaldokuments benötigt;
• Das Dokument muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein:
  • Auszugsweise Kopien, „Certificate of Partial Historical Matters“ und „Certificate of Partial Present Matters“ werden nicht akzeptiert;
  • Bitte beantragen Sie bei der Justizbehörde ein „Certificate of All Historical Matters“ oder ein „Certificate of All Present Matters“. Elektronische Zertifikate sind ebenfalls zulässig.

Registrierungszertifikat

• Es wird eine Kopie des Originaldokuments benötigt;
• Das Dokument muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein:
  • Auszugsweise Kopien, „Certificate of Partial Historical Matters“ und „Certificate of Partial Present Matters“ werden nicht akzeptiert;
  • Bitte beantragen Sie bei der Justizbehörde ein „Certificate of All Historical Matters“ oder ein „Certificate of All Present Matters“. Elektronische Zertifikate sind ebenfalls zulässig.

Certificate of Seal Impression (Zertifikat des Siegelabdrucks)

• Es wird eine Kopie des Originaldokuments benötigt;
• Dieses Dokument muss in den vergangenen drei Monaten ausgestellt worden sein.

Bescheinigung über alle aktuellen Angelegenheiten (Certificate Of All Present Matters)

• Es wird eine Kopie des Originaldokuments benötigt;
• Das Dokument muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein:
  • Auszugsweise Kopien, „Certificate of Partial Historical Matters“ und „Certificate of Partial Present Matters“ werden nicht akzeptiert;
  • Bitte beantragen Sie bei der Justizbehörde ein „Certificate of All Historical Matters“ oder ein „Certificate of All Present Matters“. Elektronische Zertifikate sind ebenfalls zulässig.

Bescheinigung über alle historischen Angelegenheiten (Certificate Of All Historical Matters)

• Es wird eine Kopie des Originaldokuments benötigt;
• Das Dokument muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein:
  • Auszugsweise Kopien, „Certificate of Partial Historical Matters“ und „Certificate of Partial Present Matters“ werden nicht akzeptiert;
  • Bitte beantragen Sie bei der Justizbehörde ein „Certificate of All Historical Matters“ oder ein „Certificate of All Present Matters“. Elektronische Zertifikate sind ebenfalls zulässig.

Registrierungszertifikat

• Es wird eine Kopie des Originaldokuments benötigt;
• Das Dokument muss innerhalb der letzten drei Monate ausgestellt worden sein:
  • Auszugsweise Kopien, „Certificate of Partial Historical Matters“ und „Certificate of Partial Present Matters“ werden nicht akzeptiert;
  • Bitte beantragen Sie bei der Justizbehörde ein „Certificate of All Historical Matters“ oder ein „Certificate of All Present Matters“. Elektronische Zertifikate sind ebenfalls zulässig.

Certificate of Seal Impression (Zertifikat des Siegelabdrucks)

• Es wird eine Kopie des Originaldokuments benötigt;
• Dieses Dokument muss in den vergangenen drei Monaten ausgestellt worden sein.

Verbrauchsrechnung

• Kopien von Verbrauchsrechnungen (Strom, Gas, Wasser, Festnetztelefon) sind zulässig. Mobiltelefonrechnungen sind nicht zulässig;
• Der Name und die Adresse auf diesem Dokument müssen mit dem Namen und der Adresse übereinstimmen, die Sie in Ihrem IBLLC-Kontoantrag angegeben haben.

Bankkontoauszug

• Dieses Dokument muss Ihren Namen und Ihre Adresse aufweisen;
• Der Name und die Adresse auf diesem Dokument müssen mit dem Namen und der Adresse übereinstimmen, die Sie in Ihrem IBLLC-Kontoeröffnungsantrag angegeben haben;
• Sowohl der Kunde/die Kundin als auch die Bank müssen aus einem Land kommen, das Mitglied der Financial Action Task Force on Money Laundering ist (siehe http://www.fatf-gafi.org);
• Der Kontoauszug darf maximal drei Monate alt sein und muss den vollständigen Namen und die aktuelle Adresse aufweisen.

Briefe von staatlichen Behörden

• Dieses Dokument muss Ihren Namen und Ihre Adresse aufweisen;
• Dieses Dokument muss in den vergangenen drei Monaten ausgestellt worden sein.

Bitte laden Sie das Formular hier herunter.

• Einzahlungsbetrag;
• Name der Bank;
• Bankkontonummer (optional).

• Einzahlungsbetrag;
• Name der Bank.

• Einzahlungsbetrag;
• Schecknummer;
• Bankleitzahl;
• Bankkontonummer.

• Einzahlungsbetrag;
• Name der Bank.

• Name der externen Bank/des Drittbrokers;
• Kontonummer bei externer Bank/Drittbroker;
• Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie;
• Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
• CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe.

• Bankkontonummer;
• Bankkontotyp (Giro- oder Sparkonto);
• 9-stellige Bankleitzahl der Bank.

• Name der externen Bank/des Drittbrokers;
• Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.

Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:

• Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils;
• Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
• CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe;
• Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Ausführungspreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden Option.

• Name der externen Bank/des Drittbrokers;
• Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.

Darüber hinaus bei teilweisen ATON-Transfers:

• Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie;
• Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
• Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden (kanadischen) Option.

Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers:

• ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
• Benutzername;
• Kontobezeichnung;
• Adresse;
• Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt);
• E-Mail-Adresse.

Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:

• Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
• Adresse;
• Stadt/Bundestaat/PLZ;
• Namen aller Kontoinhaber/-innen;
• Kontonummer.

Darüber hinaus bei teilweisen Transfers:

• Beschreibung und Anzahl jedes zu übertragenden Vermögenswerts.

Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers

• ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
• Benutzername;
• Kontobezeichnung;
• Kontotyp;
• Adresse;
• Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt) – gilt nur für Personen mit Wohnsitz in den USA.

Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:

• Name der Bank/des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
• Adresse;
• Stadt/Bundestaat/PLZ;
• Name einer Kontaktperson bei Bank/Broker;
• Namen aller Kontoinhaber/-innen;
• Kontonummer.

Bei teilweisen Transfers:

• Symbol, Beschreibung, Anzahl und ISIN-Nummer jedes zu übertragenden Vermögenswerts.

• Zusammenfassung und Herkunftsland/Börse zu jedem zu übertragenden Vermögenswert.

• Name;
• Adresse;
• Geburtsdatum;
• Staatsbürgerschaft;
• Steuerlicher Wohnsitz und Steueridentifikationsnummer;
• Reisepass-, Führerschein- oder Personalausweisnummer;
• Name und Anschrift des Arbeitgebers;
• Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen;
• Anlageziele und Erfahrung;
• Kontonummern von externen Banken oder Brokern zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen

• Art des Trusts;
• Name des Trusts;
• Datum der Errichtung des Trusts;
• Steueridentifikationsnummer oder amtliche Ausweisnummer;
• Anschrift der Hauptniederlassung;
• Name des Grantor/Settlor;
• Information zu Trustees und Begünstigten (falls es sich bei Trustees oder Begünstigten um Unternehmen handelt, werden ebenfalls Informationen zum Unterschriftsberechtigten benötigt);
  • Name;
  • Wohnanschrift;
  • Geburtsdatum;
  • Staatsbürgerschaft;
  • Steuerlicher Wohnsitz und Steueridentifikationsnummer;
  • Amtliche Ausweisnummer.
• Prozentualer Eigentumsanteil pro begünstigter Person;
• Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen;
• Anlageziel und Erfahrung;
• Kontonummern von externen Banken oder Brokern zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen

Für beide Kontoinhaber/-innen:

• Name;
• Adresse;
• Geburtsdatum;
• Staatsbürgerschaft;
• Steuerlicher Wohnsitz und Steueridentifikationsnummer;
• Reisepass-, Führerschein- oder Personalausweisnummer;
• Name und Anschrift des Arbeitgebers;
• Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen;
• Anlageziele und Erfahrung;
• Kontonummern von externen Banken oder Drittbrokern zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen, wobei sichergestellt wird, dass für Auszahlungen ein Gemeinschaftskonto vorliegt

• Name;
• Gründungsland;
• Geschäftsadresse;
• Gesellschaftsform (australisch oder ausländisch; öffentlichen Rechts oder mit beschränkter Haftung) sowie australische Firmennummer (Australian Company Number, ACN)/australische Registernummer (Australian Registered Body Number, ABNR);
• Handelsabsicht (operatives Geschäft, persönliches/Familien-Investmentvehikel, Eigenhandelsgesellschaft, Finanzinstitut, Broker-Dealer, Finanzberater/Investmentmanager);
• Beschreibung der Geschäftstätigkeit;
• Gebiet der steuerlichen Zuständigkeit und Steueridentifikationsnummer (falls vorhanden);
• E-Mail-Adresse;
• Telefonnummer;

• Name, Geburtsdatum und Adresse der autorisierten Person des Antragsstellers, Compliance-Kontaktperson, Direktoren, wirtschaftlich Berechtigte (mit einem Anteil von mind. 25 %)/Controller/leitende Angestellte;
• Angabe, ob der Antragsteller der Regulierung in Australien unterliegt. Falls ja, muss die regulatorische Identifikationsnummer des Unternehmens angegeben werden;
• Angabe, ob der Antragsteller eine an einer australischen oder ausländischen Börse gehandelte Aktiengesellschaft ist. Falls ja, muss der Name der Börse sowie das Handelssymbol des Antragstellers angegeben werden;

• Informationen zu Vermögenswerten und Einkommen;
• Anlageziele und Erfahrung;
• Kontonummern von externen Banken oder Drittbrokern zum Zweck der Übertragung von Guthaben/Positionen, wobei sichergestellt wird, dass für Auszahlungen ein Gemeinschaftskonto vorliegt

• Certified copy of a driver’s licence issued by an Australian State or Territory or a driver's licence of a foreign country (for example, a New Zealand driver’s licence). (Important: We can only accept foreign drivers licences which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person);
• Certified copy of a Passport issued by the Commonwealth of Australia or a foreign government (please include pages which show the full name and date of birth of the relevant person);
• Certified copy of a photographic identification card issued by an Australian Government body or an Australian State or Territory Government body (for example, a NSW photo card issued by the Roads and Maritime Services); or
• Certified copy of a National identification (ID) card issued by the government of a foreign country. (Important: We can only accept foreign national ID cards which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person)

Note that if the foreign document ( passport /license/national identity card) is not in English it needs to be accompanied by an English translation prepared by an accredited translator.

• Certified copy of a Birth certificate issued by an Australian State or Territory or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
• Certified copy of a Current Citizenship certificate issued by the Commonwealth of Australia or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
• Certified copy of a Certified Current pension or health card issued to the relevant person by Centrelink (front and back)

• Certified copy of a notice issued by the Australian Taxation Office within the preceding 12 months that records a debt payable by the individual to the Commonwealth (or by the Commonwealth to the individual) under a Commonwealth law relating to taxation, which contains the individual’s name and residential address. Please ensure to block out the TFN.
• Certified copy of a notice issued by the Commonwealth of Australia or State or Territory of Australia within the preceding 12 months that records the provision of financial benefits, which contains the individual’s name and residential address.
• Certified copy of a notice issued by a local government body (e.g., local council) or public utilities provider within the preceding 3 months which records the provision of services and contains the individual’s name and residential address.

Approved Certifiers

• An authorised/licensed/registered notary public;
• A Justice of the Peace with a registration number*;
• A person who is enrolled on the roll of the Supreme Court of a State or Territory, or the High Court of Australia, as a legal practioner (however described) (e.g. a solictor barrister);
• Manager of an Australian bank or credit union;
• A member of the Institute of Chartered Accountants in Australia, CPA Australia or the National Institute of Accountants with two or more years of continuous membership (e.g. an accountant);
• An officer of a company which holds an Australian financial services licence or authorised representative of an Australian financial services license, having two or more continous years of service with one or more licencees;
• Dentist*;
• Judges or masters of an Australian Federal, State or Territory court;
• Medical Practioners*;
• Police office in charge of police stations or of the rank of Sergeant or above*;
• An agent of the Australia Postal Corporation who is in charge of an office supplying postal services to the public*,
• An Australian consular officer or an Austrlian diplomatic officer (within the meaning of the Consular Fees Act 1955) in Australia or overseas.

Persons marked with * must be authorised/licensed/registered under Australian law.

• A copy of the trust deed

• Any of the acceptable documents listed under Proof of Principal Place of Business Address.

• If an individual, a copy of the person's passport, driver's license or national identity card;
• If an entity, the entity's articles of incorporation company charter, partnership agreement, govt-issued business license or govt-issued certificate of good standing.

• Public Utility Bill
  Electricity, water, land line telephone or gas statement; the bill must have been issued within the past twelve months and show the account holder’s full name and address;
• Lease or house mortgage bill
  Must clearly show the account holder's full name and address;
• Property ownership certificate
  For example, a valid house mortgage bill or deed;
• Credit Card Bill
  The statement must have been issued within the past twelve months and the bank must be a member of the Financial Action Task Force. We will also accept a letter with the bank's letterhead with a signature from the bank to approve the bank's address;
• Bank-issued credit card or debt card bill
  The bill must have been issued within the past twelve months;
• Government issued letters/documents
  Must contain the account holder's current address and have been issued within the past twelve months;
• Home Owner Insurance Document
  Current home owner's valid home insurance policy;
• Home Security System Bill
  Must be the current home owner’s security system bill or statement issued within the past twelve months.

• Company Statement issued within the past twelve months;
• Company Extract issued within the past twelve months;
• Register of Directors issued within the past twelve months.

• *The Trust Deed and the Proof of Principal Place of Business Address are required to be certified and mailed to our Australian office. Refer to the “Approved Certifier” section in the Individual section above for more information. Physical Certified Copies should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application.
• You may SEND the remaining documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.

Australian company:
Certificate of registration; Annual statement; Full company extract (NOTE: physical certified copies are required)

Non-Australian company:
A document(s) issued by the relevant regulator/companies office which shows directors details (name, address or DOB) and company details (for example registered address), and if applicable the ownership information of company (NOTE: physical certified copies are required.).

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required.

Verify using data maintained by a government body, such as:

• Annual Statement
• Company extract

Board Resolution signed by the director(s)

Soft copies of certified copies are acceptable

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are acceptable

• Where Physical Certified Copies are required these should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application
• For any documents that where soft copies are acceptable you may SEND the documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.

• Einzahlungsbetrag;
• Name der Bank;
• Bankkontonummer (optional).

• Einzahlungsbetrag;
• Name der Bank;
• Bankkontonummer (optional).

• Einzahlungsbetrag;
• Name der Bank.

• Einzahlungsbetrag;
• Name der Bank.

• Name der externen Bank/des Drittbrokers;
• Kontonummer bei externer Bank/Drittbroker;
• Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie;
• Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
• CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe.

• Bankkontonummer;
• Bankkontotyp (Giro- oder Sparkonto);
• 9-stellige Bankleitzahl der Bank.

• Name der externen Bank/des Drittbrokers;
• Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.

Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:

• Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils;
• Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
• CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe;
• Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Ausführungspreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden Option.

• Name der externen Bank/des Drittbrokers;
• Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.

Darüber hinaus bei teilweisen ATON-Transfers:

• Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie;
• Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
• Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden (kanadischen) Option.

Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers:

• ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
• Benutzername;
• Kontobezeichnung;
• Adresse;
• Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt);
• E-Mail-Adresse.

Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:

• Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
• Adresse;
• Stadt/Bundestaat/PLZ;
• Namen aller Kontoinhaber/-innen;
• Kontonummer.

Darüber hinaus bei teilweisen Transfers:

• Beschreibung und Anzahl jedes zu übertragenden Vermögenswerts.

• Name der externen Bank/des Drittbrokers;
• Kontonummer und nähere Informationen zum externen Bank- oder Brokerkonto;
• Symbol, Herkunftsland/Börse und Volumen jedes zu übertragenden Vermögenswerts.

• Steueridentifikationsnummer des Kleinunternehmens;
• US-Steuerklassifizierung (Partnerschaftsgesellschaft, Kapitalgesellschaft, steuertransparente Gesellschaft);
• US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische US-Einwohner/-innen, Reisepass oder Personalausweis);
• Name, Adresse, Telefonnummer, US-Sozialversicherungsnummer bzw. bei anderen Nationalitäten die Ausweisnummer des „Controlling Officer“ (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner/-innen, Reisepass oder Personalausweis).

Falls die Organisation NICHT in den USA börsennotiert ist und NICHT bei einer US-Finanzaufsichtsbehörde registriert ist, werden zu allen Personen mit einem Eigentumsanteil von mindestens 10 % folgende Informationen benötigt:

• Name;
• Geburtsdatum;
• Adresse;
• Telefonnummer;
• Land der Staatsbürgerschaft bzw. der Gründung der Gesellschaft;
• US-Sozialversicherungsnummer oder bei anderen Nationalitäten eine Ausweisnummer (Führerschein, Ausweisdokument für ausländische Einwohner/-innen, Reisepass oder Personalausweis).

• Geschätztes Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes);
• Geschätztes liquides Nettovermögen (exkl. Wert des Wohnsitzes).
• Jährliches Nettoeinkommen;
• Gesamtvermögen;
• Kontonummern von Bank- oder Drittbrokerkonten für die Übertragung von Einlagen/Positionen sowie die Bankleitzahl für Scheckeinzahlungen.

• Einzahlungsbetrag;
• Name der Bank;
• Bankkontonummer (optional).

• Einzahlungsbetrag;
• Name der Bank.

• Einzahlungsbetrag;
• Schecknummer;
• Bankleitzahl;
• Bankkontonummer.

• Einzahlungsbetrag;
• Name der Bank.

• Name der externen Bank/des Drittbrokers;
• Kontonummer bei externer Bank/Drittbroker;
• Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie;
• Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
• CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe.

• Bankkontonummer;
• Bankkontotyp (Giro- oder Sparkonto);
• 9-stellige Bankleitzahl der Bank.

• Name der externen Bank/des Drittbrokers;
• Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.

Zusätzliche Informationen bei teilweisen ACATS-Transfers:

• Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder jedes zu übertragenden US-Investmentfondsanteils;
• Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
• CUSIP-Nummer und aggregierter Nennwert jeder zu übertragenden US-Anleihe;
• Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Ausführungspreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden Option.

• Name der externen Bank/des Drittbrokers;
• Kontonummer der externen Bank/des Drittbrokers.

Darüber hinaus bei teilweisen ATON-Transfers:

• Symbol, Anzahl an Anteilen und Börse (optional) jeder zu übertragenden Aktie und/oder kanadischen Aktie;
• Symbol, Anzahl an Anteilen, Ausführungspreis (optional), Put/Call (optional) und Verfallstag (optional) jedes zu übertragenden Optionsscheins;
• Basiswert-Symbol, Anzahl an Kontrakten, Position (Long oder Short), Basispreis, Put oder Call und Verfallstag jeder zu übertragenden (kanadischen) Option.

Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers:

• ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
• Benutzername;
• Kontobezeichnung;
• Adresse;
• Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt);
• E-Mail-Adresse.

Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:

• Name des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
• Adresse;
• Stadt/Bundestaat/PLZ;
• Namen aller Kontoinhaber/-innen;
• Kontonummer.

Darüber hinaus bei teilweisen Transfers:

• Beschreibung und Anzahl jedes zu übertragenden Vermögenswerts.

Wie in Ihrem Antrag auf Eröffnung eines Kontos bei Interactive Brokers

• ID Ihres Kontos bei Interactive Brokers;
• Benutzername;
• Kontobezeichnung;
• Kontotyp;
• Adresse;
• Sozialversicherungsnummer oder Steueridentifikationsnummer (wie im Konto hinterlegt) – gilt nur für Personen mit Wohnsitz in den USA.

Wie in dem Konto, das an Ihr Konto bei Interactive Brokers übertragen werden soll:

• Name der Bank/des Brokerhauses, bei dem das aktuelle Konto geführt wird;
• Adresse;
• Stadt/Bundestaat/PLZ;
• Name einer Kontaktperson bei Bank/Broker;
• Namen aller Kontoinhaber/-innen;
• Kontonummer.

Bei teilweisen Transfers:

• Symbol, Beschreibung, Anzahl und ISIN-Nummer jedes zu übertragenden Vermögenswerts.

• Zusammenfassung und Herkunftsland/Börse zu jedem zu übertragenden Vermögenswert.