Puha dollár („soft dollar”) jutalékprogram

Puha dollárok felhasználása a
kutatási termékek és szolgáltatások költségeinek fedezésére

Az Interactive Brokers „soft dollar” jutalékprogramja lehetővé teszi a fedezeti alapok, befektetési alapok és professzionális tanácsadók számára, hogy „puha dollárral” fizessenek a jóváhagyott kutatási termékekért és szolgáltatásokért.

Az 1934-es Értékpapírpiaci Törvény (Securities Exchange Act) 28(e) szakasza értelmében a jutalék egy része a tanácsadók vagy alapkezelők kutatáshoz kapcsolódó költségeinek fedezésére fordítható. Azon ügyfelek, akik jogosultak a programban való részvételre, meghatározhatják, hogy mekkora összeget kívánnak hozzáadni a IB jutalékhoz és elkülöníteni a piaci adatokra és kutatásokra fordított összegként („puha dollár”).

Az ügyfelek ezt követően az erre elkülönített összegből fedezhetik a piaci adatokra és külsős szolgáltatók kutatásaira való feliratkozás díját. Engedélyezett költségkategóriák:

  • Fundamentális, technikai és/vagy kvantitatív elemzés
  • Portfóliókezelés
  • Értékelési és eszközallokációs szolgáltatások
  • Gazdasági előrejelzések.

A Puha Dollár jutalékprogram az alábbi előnyöket kínálja:

  • A végrehajtás és a kutatás szétválasztása lehetővé teszi a befektetéskezelők részére, hogy a legjobb végrehajtásra törekvés mellett is beszerezzék a kutatási adatokat szinte bármilyen forrásból.
  • Az online számlakezelés bármikor lehetővé teszi a puha dollár egyenlegek és számlák megtekintését és felhasználását.
  • Határozzon meg akár öt puha dollár sávot, és válasszon ki közülük egyet a megbízás benyújtásakor.
  • A puha dollár összegek felhalmozódnak és felhasználhatók amerikai részvény és opciós termékekhez.
  • Használja a felhalmozott puha dollárjait piaci adat előfizetésekhez.
  • A puha dollár egyenlegeket a SEC 15c3-3 szabálya értelmében elkülönítetten kell kezelni a vállalkozás eszközeitől.