Mire lesz szüksége a számlanyitáshoz?

• Kisvállalkozói adóazonosító szám;
• Amerikai adóügyi besorolás (társulás, részvénytársaság, önálló adóalanynak nem minősülő vállalkozás);
• Amerikai TB szám, vagy – nem amerikai állampolgár esetén – személyazonosító okmány száma (vezetői engedély, idegenrendészeti igazolvány, útlevél vagy nemzeti személyazonosító okmány);
• Ellenőrző tisztviselő neve, címe, telefonszáma, amerikai TB száma vagy – nem amerikai állampolgár esetén – személyazonosító okmány száma (vezetői engedély, idegenrendészeti igazolvány, útlevél vagy nemzeti személyazonosító okmány).

Amennyiben a vállalkozás NEM az Egyesült Államokban nyilvános forgalomban lévő, illetve egy amerikai pénzügyi szabályozó hatóság által bejegyzett vállalat, akkor minden 10%-os vagy nagyobb részvényes esetén:

• Név;
• Születési idő;
• Cím;
• Telefonszám;
• Állampolgárság vagy (jogi személy esetén) alapítás helye szerinti ország;
• Amerikai TB szám, vagy – nem amerikai állampolgár esetén – személyazonosító okmány száma (vezetői engedély, idegenrendészeti igazolvány, útlevél vagy nemzeti személyazonosító okmány).

• Becsült nettó vagyon (lakóingatlan értéke nélkül);
• Becsült likvid nettó vagyon (lakóingatlan értéke nélkül).
• Éves nettó jövedelem;
• Összes eszköz;
• Banki vagy harmadik fél bróker számlaszámok a befizetésekhez, illetve „routing” szám csekkbefizetésekhez.

• A tervezett befizetés összege;
• Bank neve;
• Bankszámlaszám (opcionális).

• A tervezett befizetés összege;
• Bank neve;

• A tervezett befizetés összege;
• Bank neve;

• Harmadik fél bank vagy bróker neve;
• Harmadik fél bank vagy bróker számlaszáma;
• Az egyes transzferálandó részvények ticker kódja, száma és tőzsdéje (opcionális);
• Az egyes transzferálandó warrantok ticker kódja, száma, kötési ára (opcionális), vételi/eladási ára (opcionális) és lejárata (opcionális);
• Az egyes transzferálandó amerikai kötvények CUSIP száma és összesített névértéke.

• Bankszámlaszám;
• Bankszámla típusa (csekk vagy megtakarítási);
• Bank 9 számjegyből álló routing száma.

• Harmadik fél bank vagy bróker neve;
• Harmadik fél bank vagy bróker számlaszáma;

Továbbá a részleges ACATS transzferekhez:

• Az egyes transzferálandó részvények és/vagy amerikai befektetési alapok ticker kódja, száma és tőzsdéje (opcionális);
• Az egyes transzferálandó warrantok ticker kódja, száma, kötési ára (opcionális), vételi/eladási ára (opcionális) és lejárata (opcionális);
• Az egyes transzferálandó amerikai kötvények CUSIP száma és összesített névértéke;
• Az egyes transzferálandó opciók mögöttes ticker kódja, kontraktusok száma, pozíció (long vagy short), kötési ára, vételi vagy eladási ára és lejárata.

• Harmadik fél bank vagy bróker neve;
• Harmadik fél bank vagy bróker számlaszáma;

Továbbá a részleges ATON transzferekhez:

• Az egyes transzferálandó részvények és/vagy kanadati részvények ticker kódja, száma és tőzsdéje (opcionális);
• Az egyes transzferálandó warrantok ticker kódja, száma, kötési ára (opcionális), vételi/eladási ára (opcionális) és lejárata (opcionális);
• Az egyes transzferálandó opciók és/vagy kanadai opciók mögöttes ticker kódja, kontraktusok száma, pozíció (long vagy short), kötési ára, vételi vagy eladási ára és lejárata.

Az Interactive Brokers számlanyitási kérelemből:

• Interactive Brokers számlaazonosító;
• Felhasználónév;
• Számla megnevezése;
• Cím;
• Számlához kapcsolt TB szám vagy adóazonosító szám;
• E-mail cím.

Az Interactive Brokershez transzferálni kívánt számlából:

• A jelenlegi számlavezető brókercég neve;
• Cím;
• Város/állam/irányítószám;
• Számlatulajdonos neve(i);
• Számlaszám.

Továbbá részleges transzfer esetén:

• Az egyes transzferálandó eszközök leírása és mennyisége.

Az Interactive Brokers számlanyitási kérelemből

• Interactive Brokers számlaazonosító;
• Felhasználónév;
• Számla megnevezése;
• Számla típusa;
• Cím;
• Számlához kapcsolt TB szám vagy adóazonosító szám (csak amerikai illetőségűek).

Az Interactive Brokershez transzferálni kívánt számlából:

• A jelenlegi számlavezető bank/brókercég neve;
• Cím;
• Város/állam/irányítószám;
• Kapcsolattartó személy neve a banknál/brókercégnél;
• Számlatulajdonos neve(i);
• Számlaszám.

Részleges transfer esetén:

• Az egyes transzferálandó eszközök ticker kódja, megnevezése, mennyisége és ISIN száma.

• Az egyes transzferálandó eszközök összefoglalója és származási országa/tőzsdéje.

• A tervezett befizetés összege;
• Bank neve;
• Bankszámlaszám (opcionális).

• A tervezett befizetés összege;
• Bank neve;

• A tervezett befizetés összege;
• Csekk száma;
• Banki routing szám;
• Bankszámlaszám.

• A tervezett befizetés összege;
• Bank neve;

• Harmadik fél bank vagy bróker neve;
• Harmadik fél bank vagy bróker számlaszáma;
• Az egyes transzferálandó részvények ticker kódja, száma és tőzsdéje (opcionális);
• Az egyes transzferálandó warrantok ticker kódja, száma, kötési ára (opcionális), vételi/eladási ára (opcionális) és lejárata (opcionális);
• Az egyes transzferálandó amerikai kötvények CUSIP száma és összesített névértéke.

• Bankszámlaszám;
• Bankszámla típusa (csekk vagy megtakarítási);
• Bank 9 számjegyből álló routing száma.

• Harmadik fél bank vagy bróker neve;
• Harmadik fél bank vagy bróker számlaszáma;

Továbbá a részleges ACATS transzferekhez:

• Az egyes transzferálandó részvények és/vagy amerikai befektetési alapok ticker kódja, száma és tőzsdéje (opcionális);
• Az egyes transzferálandó warrantok ticker kódja, száma, kötési ára (opcionális), vételi/eladási ára (opcionális) és lejárata (opcionális);
• Az egyes transzferálandó amerikai kötvények CUSIP száma és összesített névértéke;
• Az egyes transzferálandó opciók mögöttes ticker kódja, kontraktusok száma, pozíció (long vagy short), kötési ára, vételi vagy eladási ára és lejárata.

• Harmadik fél bank vagy bróker neve;
• Harmadik fél bank vagy bróker számlaszáma;

Továbbá a részleges ATON transzferekhez:

• Az egyes transzferálandó részvények és/vagy kanadati részvények ticker kódja, száma és tőzsdéje (opcionális);
• Az egyes transzferálandó warrantok ticker kódja, száma, kötési ára (opcionális), vételi/eladási ára (opcionális) és lejárata (opcionális);
• Az egyes transzferálandó opciók és/vagy kanadai opciók mögöttes ticker kódja, kontraktusok száma, pozíció (long vagy short), kötési ára, vételi vagy eladási ára és lejárata.

Az Interactive Brokers számlanyitási kérelemből:

• Interactive Brokers számlaazonosító;
• Felhasználónév;
• Számla megnevezése;
• Cím;
• Számlához kapcsolt TB szám vagy adóazonosító szám;
• E-mail cím.

Az Interactive Brokershez transzferálni kívánt számlából:

• A jelenlegi számlavezető brókercég neve;
• Cím;
• Város/állam/irányítószám;
• Számlatulajdonos neve(i);
• Számlaszám.

Továbbá részleges transzfer esetén:

• Az egyes transzferálandó eszközök leírása és mennyisége.

Az Interactive Brokers számlanyitási kérelemből

• Interactive Brokers számlaazonosító;
• Felhasználónév;
• Számla megnevezése;
• Számla típusa;
• Cím;
• Számlához kapcsolt TB szám vagy adóazonosító szám (csak amerikai illetőségűek).

Az Interactive Brokershez transzferálni kívánt számlából:

• A jelenlegi számlavezető bank/brókercég neve;
• Cím;
• Város/állam/irányítószám;
• Kapcsolattartó személy neve a banknál/brókercégnél;
• Számlatulajdonos neve(i);
• Számlaszám.

Részleges transfer esetén:

• Az egyes transzferálandó eszközök ticker kódja, megnevezése, mennyisége és ISIN száma.

• Az egyes transzferálandó eszközök összefoglalója és származási országa/tőzsdéje.

• Kisvállalkozói adóazonosító szám;
• Amerikai adóügyi besorolás (társulás, részvénytársaság, önálló adóalanynak nem minősülő vállalkozás);
• Amerikai TB szám, vagy – nem amerikai állampolgár esetén – személyazonosító okmány száma (vezetői engedély, idegenrendészeti igazolvány, útlevél vagy nemzeti személyazonosító okmány);
• Ellenőrző tisztviselő neve, címe, telefonszáma, amerikai TB száma vagy – nem amerikai állampolgár esetén – személyazonosító okmány száma (vezetői engedély, idegenrendészeti igazolvány, útlevél vagy nemzeti személyazonosító okmány).

Amennyiben a vállalkozás NEM az Egyesült Államokban nyilvános forgalomban lévő, illetve egy amerikai pénzügyi szabályozó hatóság által bejegyzett vállalat, akkor minden 10%-os vagy nagyobb részvényes esetén:

• Név;
• Születési idő;
• Cím;
• Telefonszám;
• Állampolgárság vagy (jogi személy esetén) alapítás helye szerinti ország;
• Amerikai TB szám, vagy – nem amerikai állampolgár esetén – személyazonosító okmány száma (vezetői engedély, idegenrendészeti igazolvány, útlevél vagy nemzeti személyazonosító okmány).

• Becsült nettó vagyon (lakóingatlan értéke nélkül);
• Becsült likvid nettó vagyon (lakóingatlan értéke nélkül).
• Éves nettó jövedelem;
• Összes eszköz;
• Banki vagy harmadik fél bróker számlaszámok a befizetésekhez, illetve „routing” szám csekkbefizetésekhez.

Vezetői engedély

• Az elülső és a hátlapot is be kell nyújtani;
• A dokumentumnak érvényesnek kell lennie;
• Ha a dokumentumon szerepel az állandó lakcím, kérjük, takarja ki.

Útlevél

• Be kell nyújtani a fényképet és a címet tartalmazó oldalakat;
• A dokumentumnak érvényesnek kell lennie;
• Ha a dokumentumon szerepel az állandó lakcím, kérjük, takarja ki.

Egészségbiztosítás (kártya típusa)

• Ha az előlap tartalmazza a lakcímet, kérjük, csak az előlapot nyújtsa be;
• Ha az előlap nem tartalmazza a lakcímet, kérjük, az elő- és a hátlapot is nyújtsa be.

Egészségbiztosítás (papír alapú)

• A dokumentumnak tartalmaznia kell a nevet, címet és születési időt.

Idegenrendészeti kártya (vagy tartózkodási kártya)

• Nem japán állampolgárok esetén kötelező.
• Az elülső és a hátlapot is be kell nyújtani;
• A dokumentumnak érvényesnek kell lennie.

Lakcímigazolás („Jyuminhyo”)

A dokumentum nem lehet 3 hónapnál régebbi. Ha a dokumentumon szerepel az állandó lakcím, kérjük, takarja ki. A dokumentumnak tartalmaznia kell az alábbi információkat:

• Név;
• Cím;
• Születési idő;
• Kibocsátás napja.

Illetőségigazolási kártya

A dokumentumnak érvényesnek kell lennie. A dokumentumnak tartalmaznia kell az alábbi információkat:

• Név;
• Cím;
• Születési idő;
• Kibocsátás napja.

Teljes aktuális ügyekre vonatkozó igazolás

• Eredeti dokumentumot kell benyújtani;
• A dokumentum nem lehet 3 hónapnál régebbi;
• A kivonatos példány, a részleges múltbeli ügyekre vonatkozó igazolás és a részleges aktuális ügyekre vonatkozó igazolás nem elfogadható;
• Kérjük, hogy a Jogi ügyek irodájában szerezze be a „Teljes múltbeli ügyekre vonatkozó igazolást”, illetve a „Teljes aktuális ügyekre vonatkozó igazolást”. Az elektronikus igazolások is elfogadhatók.

Teljes múltbeli ügyekre vonatkozó igazolás

• Eredeti dokumentumot kell benyújtani;
• A dokumentum nem lehet 3 hónapnál régebbi;
• A kivonatos példány, a részleges múltbeli ügyekre vonatkozó igazolás és a részleges aktuális ügyekre vonatkozó igazolás nem elfogadható;
• Kérjük, hogy a Jogi ügyek irodájában szerezze be a „Teljes múltbeli ügyekre vonatkozó igazolást”, illetve a „Teljes aktuális ügyekre vonatkozó igazolást”. Az elektronikus igazolások is elfogadhatók.

Bejegyzésigazolás

• Eredeti dokumentumot kell benyújtani;
• A dokumentum nem lehet 3 hónapnál régebbi;
• A kivonatos példány, a részleges múltbeli ügyekre vonatkozó igazolás és a részleges aktuális ügyekre vonatkozó igazolás nem elfogadható;
• Kérjük, hogy a Jogi ügyek irodájában szerezze be a „Teljes múltbeli ügyekre vonatkozó igazolást”, illetve a „Teljes aktuális ügyekre vonatkozó igazolást”. Az elektronikus igazolások is elfogadhatók.

Bélyegzőigazolás

• Eredeti dokumentumot kell benyújtani;
• A dokumentum nem lehet 3 hónapnál régebbi.

Vezetői engedély

• Az elülső és a hátlapot is be kell nyújtani;
• A dokumentumnak érvényesnek kell lennie;
• Ha a dokumentumon szerepel az állandó lakcím, kérjük, takarja ki.

Útlevél

• Be kell nyújtani a fényképet és a címet tartalmazó oldalakat;
• A dokumentumnak érvényesnek kell lennie;

Idegenrendészeti kártya

• Nem japán állampolgárok esetén kötelező.
• Az elülső és a hátlapot is be kell nyújtani;
• A dokumentumnak érvényesnek kell lennie.

Vezetői engedély

• Az elülső és a hátlapot is be kell nyújtani;
• A dokumentumnak érvényesnek kell lennie;
• Ha a dokumentumon szerepel az állandó lakcím, kérjük, takarja ki.

Idegenrendészeti kártya

• Nem japán állampolgárok esetén kötelező.
• Az elülső és a hátlapot is be kell nyújtani;
• A dokumentumnak érvényesnek kell lennie.

Lakcímigazolás („Jyuminhyo”)

A dokumentumnak tartalmaznia kell az alábbi információkat. A dokumentum nem lehet három hónapnál régebbi. Ha a dokumentumon szerepel az állandó lakcím, kérjük, takarja ki.

• Név;
• Cím;
• Születési idő;
• Kibocsátás napja.

Illetőségigazolási kártya

A dokumentumnak érvényesnek kell lennie, és tartalmaznia kell az alábbi információkat.

• Név;
• Cím;
• Születési idő;
• Kibocsátás napja.

Közműszámla

• A közműszámlák (villany, gáz, víz, vezetékes telefon) másolata is elfogadható. A mobiltelefon számlákat nem fogadjuk el;
• A dokumentumon szereplő névnek és címnek meg kell egyeznie az IBLLC számlanyitási kérelmében közölt adatokkal;
• A dokumentum nem lehet 3 hónapnál régebbi.

Banki kimutatás

• A dokumentumnak tartalmaznia kell a nevet és a címet;
• A dokumentumon szereplő névnek és címnek meg kell egyeznie az IBLLC számlanyitási kérelmében közölt adatokkal;
• Az ügyfél és a bank bejegyzése szerinti országnak tagjának kell lennie a Financial Action Task Force on Money Laundering-nek (ld. http://www.fatf-gafi.org);
• A kimutatás nem lehet 3 hónapnál régebbi, és tartalmaznia kell a teljes nevet és a jelenlegi lakcímet.

Az állami hatóságok által küldött levelek

• A dokumentumnak tartalmaznia kell a nevet és a címet;
• A dokumentum nem lehet 3 hónapnál régebbi.

Alapító okirat

• Az eredeti dokumentum egy példányát kell benyújtani.

Teljes aktuális ügyekre vonatkozó igazolás

• Az eredeti dokumentum egy példányát kell benyújtani;
• A dokumentum nem lehet 3 hónapnál régebbi:
  • A kivonatos példány, a részleges múltbeli ügyekre vonatkozó igazolás és a részleges aktuális ügyekre vonatkozó igazolás nem elfogadható;
  • Kérjük, hogy a Jogi ügyek irodájában szerezze be a „Teljes múltbeli ügyekre vonatkozó igazolást”, illetve a „Teljes aktuális ügyekre vonatkozó igazolást”. Az elektronikus igazolások is elfogadhatók.

Teljes múltbeli ügyekre vonatkozó igazolás

• Az eredeti dokumentum egy példányát kell benyújtani;
• A dokumentum nem lehet 3 hónapnál régebbi:
  • A kivonatos példány, a részleges múltbeli ügyekre vonatkozó igazolás és a részleges aktuális ügyekre vonatkozó igazolás nem elfogadható;
  • Kérjük, hogy a Jogi ügyek irodájában szerezze be a „Teljes múltbeli ügyekre vonatkozó igazolást”, illetve a „Teljes aktuális ügyekre vonatkozó igazolást”. Az elektronikus igazolások is elfogadhatók.

Bejegyzésigazolás

• Az eredeti dokumentum egy példányát kell benyújtani;
• A dokumentum nem lehet 3 hónapnál régebbi:
  • A kivonatos példány, a részleges múltbeli ügyekre vonatkozó igazolás és a részleges aktuális ügyekre vonatkozó igazolás nem elfogadható;
  • Kérjük, hogy a Jogi ügyek irodájában szerezze be a „Teljes múltbeli ügyekre vonatkozó igazolást”, illetve a „Teljes aktuális ügyekre vonatkozó igazolást”. Az elektronikus igazolások is elfogadhatók.

Bélyegzőigazolás

• Az eredeti dokumentum egy példányát kell benyújtani;
• A dokumentum nem lehet 3 hónapnál régebbi.

Teljes aktuális ügyekre vonatkozó igazolás

• Az eredeti dokumentum egy példányát kell benyújtani;
• A dokumentum nem lehet 3 hónapnál régebbi:
  • A kivonatos példány, a részleges múltbeli ügyekre vonatkozó igazolás és a részleges aktuális ügyekre vonatkozó igazolás nem elfogadható;
  • Kérjük, hogy a Jogi ügyek irodájában szerezze be a „Teljes múltbeli ügyekre vonatkozó igazolást”, illetve a „Teljes aktuális ügyekre vonatkozó igazolást”. Az elektronikus igazolások is elfogadhatók.

Teljes múltbeli ügyekre vonatkozó igazolás

• Az eredeti dokumentum egy példányát kell benyújtani;
• A dokumentum nem lehet 3 hónapnál régebbi:
  • A kivonatos példány, a részleges múltbeli ügyekre vonatkozó igazolás és a részleges aktuális ügyekre vonatkozó igazolás nem elfogadható;
  • Kérjük, hogy a Jogi ügyek irodájában szerezze be a „Teljes múltbeli ügyekre vonatkozó igazolást”, illetve a „Teljes aktuális ügyekre vonatkozó igazolást”. Az elektronikus igazolások is elfogadhatók.

Bejegyzésigazolás

• Az eredeti dokumentum egy példányát kell benyújtani;
• A dokumentum nem lehet 3 hónapnál régebbi:
  • A kivonatos példány, a részleges múltbeli ügyekre vonatkozó igazolás és a részleges aktuális ügyekre vonatkozó igazolás nem elfogadható;
  • Kérjük, hogy a Jogi ügyek irodájában szerezze be a „Teljes múltbeli ügyekre vonatkozó igazolást”, illetve a „Teljes aktuális ügyekre vonatkozó igazolást”. Az elektronikus igazolások is elfogadhatók.

Bélyegzőigazolás

• Az eredeti dokumentum egy példányát kell benyújtani;
• A dokumentum nem lehet 3 hónapnál régebbi.

Közműszámla

• A közműszámlák (villany, gáz, víz, vezetékes telefon) másolata is elfogadható. A mobiltelefon számlákat nem fogadjuk el;
• A dokumentumon szereplő névnek és címnek meg kell egyeznie az IBLLC számlanyitási kérelmében közölt adatokkal.

Banki kimutatás

• A dokumentumnak tartalmaznia kell a nevet és a címet;
• A dokumentumon szereplő névnek és címnek meg kell egyeznie az IBLLC számlanyitási kérelmében közölt adatokkal;
• Az ügyfél és a bank bejegyzése szerinti országnak tagjának kell lennie a Financial Action Task Force on Money Laundering-nek (ld. http://www.fatf-gafi.org);
• A kimutatás nem lehet 3 hónapnál régebbi, és tartalmaznia kell a teljes nevet és a jelenlegi lakcímet.

Az állami hatóságok által küldött levelek

• A dokumentumnak tartalmaznia kell a nevet és a címet;
• A dokumentum nem lehet 3 hónapnál régebbi.

Kérjük, töltse le a formátumot innen.

• A tervezett befizetés összege;
• Bank neve;
• Bankszámlaszám (opcionális).

• A tervezett befizetés összege;
• Bank neve;

• A tervezett befizetés összege;
• Csekk száma;
• Banki routing szám;
• Bankszámlaszám.

• A tervezett befizetés összege;
• Bank neve;

• Harmadik fél bank vagy bróker neve;
• Harmadik fél bank vagy bróker számlaszáma;
• Az egyes transzferálandó részvények ticker kódja, száma és tőzsdéje (opcionális);
• Az egyes transzferálandó warrantok ticker kódja, száma, kötési ára (opcionális), vételi/eladási ára (opcionális) és lejárata (opcionális);
• Az egyes transzferálandó amerikai kötvények CUSIP száma és összesített névértéke.

• Bankszámlaszám;
• Bankszámla típusa (csekk vagy megtakarítási);
• Bank 9 számjegyből álló routing száma.

• Harmadik fél bank vagy bróker neve;
• Harmadik fél bank vagy bróker számlaszáma;

Továbbá a részleges ACATS transzferekhez:

• Az egyes transzferálandó részvények és/vagy amerikai befektetési alapok ticker kódja, száma és tőzsdéje (opcionális);
• Az egyes transzferálandó warrantok ticker kódja, száma, kötési ára (opcionális), vételi/eladási ára (opcionális) és lejárata (opcionális);
• Az egyes transzferálandó amerikai kötvények CUSIP száma és összesített névértéke;
• Az egyes transzferálandó opciók mögöttes ticker kódja, kontraktusok száma, pozíció (long vagy short), kötési ára, vételi vagy eladási ára és lejárata.

• Harmadik fél bank vagy bróker neve;
• Harmadik fél bank vagy bróker számlaszáma;

Továbbá a részleges ATON transzferekhez:

• Az egyes transzferálandó részvények és/vagy kanadati részvények ticker kódja, száma és tőzsdéje (opcionális);
• Az egyes transzferálandó warrantok ticker kódja, száma, kötési ára (opcionális), vételi/eladási ára (opcionális) és lejárata (opcionális);
• Az egyes transzferálandó opciók és/vagy kanadai opciók mögöttes ticker kódja, kontraktusok száma, pozíció (long vagy short), kötési ára, vételi vagy eladási ára és lejárata.

Az Interactive Brokers számlanyitási kérelemből:

• Interactive Brokers számlaazonosító;
• Felhasználónév;
• Számla megnevezése;
• Cím;
• Számlához kapcsolt TB szám vagy adóazonosító szám;
• E-mail cím.

Az Interactive Brokershez transzferálni kívánt számlából:

• A jelenlegi számlavezető brókercég neve;
• Cím;
• Város/állam/irányítószám;
• Számlatulajdonos neve(i);
• Számlaszám.

Továbbá részleges transzfer esetén:

• Az egyes transzferálandó eszközök leírása és mennyisége.

Az Interactive Brokers számlanyitási kérelemből

• Interactive Brokers számlaazonosító;
• Felhasználónév;
• Számla megnevezése;
• Számla típusa;
• Cím;
• Számlához kapcsolt TB szám vagy adóazonosító szám (csak amerikai illetőségűek).

Az Interactive Brokershez transzferálni kívánt számlából:

• A jelenlegi számlavezető bank/brókercég neve;
• Cím;
• Város/állam/irányítószám;
• Kapcsolattartó személy neve a banknál/brókercégnél;
• Számlatulajdonos neve(i);
• Számlaszám.

Részleges transfer esetén:

• Az egyes transzferálandó eszközök ticker kódja, megnevezése, mennyisége és ISIN száma.

• Az egyes transzferálandó eszközök összefoglalója és származási országa/tőzsdéje.

• Név;
• Cím;
• Születési idő;
• Állampolgárság;
• Adóügyi illetőség és adóazonosító szám;
• Útlevél, jogosítvány vagy személyi igazolvány száma;
• Munkaadó neve és címe;
• Eszközökre és jövedelemre vonatkozó információ;
• Befektetési célok és tapasztalat;
• Banki vagy harmadik fél bróker számlaszámok a befizetésekhez

• Trust típusa;
• „Trust” neve;
• Trust létrehozásának napja;
• Adószám vagy államilag kibocsátott azonosítószám;
• Székhely;
• Vagyonrendelő neve;
• Vagyonkezelők és kedvezményezettek adatai (ha a vagyonkezelő vagy a kedvezményezett jogi személy, az aláírásra jogosult magánszemély adatait is meg kell adni);
  • Név;
  • Lakcím;
  • Születési idő;
  • Állampolgárság;
  • Adóügyi illetőség és azonosító szám;
  • Államilag kibocsátott azonosító szám.
• Tulajdoni hányad (%) kedvezményezettenként;
• Eszközökre és jövedelemre vonatkozó információ;
• Befektetési célok és tapasztalat;
• Banki vagy harmadik fél bróker számlaszám a befizetésekhez

Mindkét számlatulajdonos:

• Név;
• Cím;
• Születési idő;
• Állampolgárság;
• Adóügyi illetőség és adóazonosító szám;
• Útlevél, jogosítvány vagy személyi igazolvány száma;
• Munkaadó neve és címe;
• Eszközökre és jövedelemre vonatkozó információ;
• Befektetési célok és tapasztalat;
• Banki vagy harmadik fél bróker számlaszámok a befizetésekhez; gondoskodjon róla, hogy a kiutalás közös bankszámlára történjen

• Név;
• Megalakulás helye szerinti ország;
• Székhely;
• Vállalati jogállás (ausztrál vagy külföldi, nyilvános vagy zártkörű) és ausztrál cégjegyzékszám (ACN)/ausztrál bejegyzett testületi szám (ABNR);
• Kereskedési szándék (működő vállalkozás, személyes/családi befektetési forma, saját számlás kereskedési vállalat, pénzintézet, bróker/kereskedő, pénzügyi tanácsadó/befektetéskezelő);
• Vállalkozás bemutatása;
• Adóügyi illetőség és adószám (ha van);
• E-mail cím
• Telefonszám;

• A kérelmező felhatalmazott képviselőjének neve, születési ideje és címe, Compliance kapcsolattartó, igazgatók, 25%-ot meghaladó részesedéssel rendelkező tényleges tulajdonos/irányító/felső vezető;
• A kérelmező szabályozott szervezetnek minősül-e Ausztráliában vagy máshol, és ha igen, a vállalat szabályozói azonosító száma;
• A kérelmező nyilvános tulajdonban lévő, egy szabályozott ausztrál vagy külföldi tőzsdén kereskedett vállalat-e, és ha igen a tőzsde neve és a kérelmező ticker kódja;

• Eszközökre és jövedelemre vonatkozó információ;
• Befektetési célok és tapasztalat;
• Banki vagy harmadik fél bróker számlaszámok a befizetésekhez; gondoskodjon róla, hogy a kiutalás közös bankszámlára történjen

• Certified copy of a driver’s licence issued by an Australian State or Territory or a driver's licence of a foreign country (for example, a New Zealand driver’s licence). (Important: We can only accept foreign drivers licences which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person);
• Certified copy of a Passport issued by the Commonwealth of Australia or a foreign government (please include pages which show the full name and date of birth of the relevant person);
• Certified copy of a photographic identification card issued by an Australian Government body or an Australian State or Territory Government body (for example, a NSW photo card issued by the Roads and Maritime Services); or
• Certified copy of a National identification (ID) card issued by the government of a foreign country. (Important: We can only accept foreign national ID cards which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person)

Note that if the foreign document ( passport /license/national identity card) is not in English it needs to be accompanied by an English translation prepared by an accredited translator.

• Certified copy of a Birth certificate issued by an Australian State or Territory or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
• Certified copy of a Current Citizenship certificate issued by the Commonwealth of Australia or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
• Certified copy of a Certified Current pension or health card issued to the relevant person by Centrelink (front and back)

• Certified copy of a notice issued by the Australian Taxation Office within the preceding 12 months that records a debt payable by the individual to the Commonwealth (or by the Commonwealth to the individual) under a Commonwealth law relating to taxation, which contains the individual’s name and residential address. Please ensure to block out the TFN.
• Certified copy of a notice issued by the Commonwealth of Australia or State or Territory of Australia within the preceding 12 months that records the provision of financial benefits, which contains the individual’s name and residential address.
• Certified copy of a notice issued by a local government body (e.g., local council) or public utilities provider within the preceding 3 months which records the provision of services and contains the individual’s name and residential address.

Approved Certifiers

• An authorised/licensed/registered notary public;
• A Justice of the Peace with a registration number*;
• A person who is enrolled on the roll of the Supreme Court of a State or Territory, or the High Court of Australia, as a legal practioner (however described) (e.g. a solictor barrister);
• Manager of an Australian bank or credit union;
• A member of the Institute of Chartered Accountants in Australia, CPA Australia or the National Institute of Accountants with two or more years of continuous membership (e.g. an accountant);
• An officer of a company which holds an Australian financial services licence or authorised representative of an Australian financial services license, having two or more continous years of service with one or more licencees;
• Dentist*;
• Judges or masters of an Australian Federal, State or Territory court;
• Medical Practioners*;
• Police office in charge of police stations or of the rank of Sergeant or above*;
• An agent of the Australia Postal Corporation who is in charge of an office supplying postal services to the public*,
• An Australian consular officer or an Austrlian diplomatic officer (within the meaning of the Consular Fees Act 1955) in Australia or overseas.

Persons marked with * must be authorised/licensed/registered under Australian law.

• A copy of the trust deed

• Any of the acceptable documents listed under Proof of Principal Place of Business Address.

• If an individual, a copy of the person's passport, driver's license or national identity card;
• If an entity, the entity's articles of incorporation company charter, partnership agreement, govt-issued business license or govt-issued certificate of good standing.

• Public Utility Bill
  Electricity, water, land line telephone or gas statement; the bill must have been issued within the past twelve months and show the account holder’s full name and address;
• Lease or house mortgage bill
  Must clearly show the account holder's full name and address;
• Property ownership certificate
  For example, a valid house mortgage bill or deed;
• Credit Card Bill
  The statement must have been issued within the past twelve months and the bank must be a member of the Financial Action Task Force. We will also accept a letter with the bank's letterhead with a signature from the bank to approve the bank's address;
• Bank-issued credit card or debt card bill
  The bill must have been issued within the past twelve months;
• Government issued letters/documents
  Must contain the account holder's current address and have been issued within the past twelve months;
• Home Owner Insurance Document
  Current home owner's valid home insurance policy;
• Home Security System Bill
  Must be the current home owner’s security system bill or statement issued within the past twelve months.

• Company Statement issued within the past twelve months;
• Company Extract issued within the past twelve months;
• Register of Directors issued within the past twelve months.

• *The Trust Deed and the Proof of Principal Place of Business Address are required to be certified and mailed to our Australian office. Refer to the “Approved Certifier” section in the Individual section above for more information. Physical Certified Copies should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application.
• You may SEND the remaining documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.

Australian company:
Certificate of registration; Annual statement; Full company extract (NOTE: physical certified copies are required)

Non-Australian company:
A document(s) issued by the relevant regulator/companies office which shows directors details (name, address or DOB) and company details (for example registered address), and if applicable the ownership information of company (NOTE: physical certified copies are required.).

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required.

Verify using data maintained by a government body, such as:

• Annual Statement
• Company extract

Board Resolution signed by the director(s)

Soft copies of certified copies are acceptable

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are acceptable

• Where Physical Certified Copies are required these should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application
• For any documents that where soft copies are acceptable you may SEND the documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.

• A tervezett befizetés összege;
• Bank neve;
• Bankszámlaszám (opcionális).

• A tervezett befizetés összege;
• Bank neve;
• Bankszámlaszám (opcionális).

• A tervezett befizetés összege;
• Bank neve;

• A tervezett befizetés összege;
• Bank neve;

• Harmadik fél bank vagy bróker neve;
• Harmadik fél bank vagy bróker számlaszáma;
• Az egyes transzferálandó részvények ticker kódja, száma és tőzsdéje (opcionális);
• Az egyes transzferálandó warrantok ticker kódja, száma, kötési ára (opcionális), vételi/eladási ára (opcionális) és lejárata (opcionális);
• Az egyes transzferálandó amerikai kötvények CUSIP száma és összesített névértéke.

• Bankszámlaszám;
• Bankszámla típusa (csekk vagy megtakarítási);
• Bank 9 számjegyből álló routing száma.

• Harmadik fél bank vagy bróker neve;
• Harmadik fél bank vagy bróker számlaszáma;

Továbbá a részleges ACATS transzferekhez:

• Az egyes transzferálandó részvények és/vagy amerikai befektetési alapok ticker kódja, száma és tőzsdéje (opcionális);
• Az egyes transzferálandó warrantok ticker kódja, száma, kötési ára (opcionális), vételi/eladási ára (opcionális) és lejárata (opcionális);
• Az egyes transzferálandó amerikai kötvények CUSIP száma és összesített névértéke;
• Az egyes transzferálandó opciók mögöttes ticker kódja, kontraktusok száma, pozíció (long vagy short), kötési ára, vételi vagy eladási ára és lejárata.

• Harmadik fél bank vagy bróker neve;
• Harmadik fél bank vagy bróker számlaszáma;

Továbbá a részleges ATON transzferekhez:

• Az egyes transzferálandó részvények és/vagy kanadati részvények ticker kódja, száma és tőzsdéje (opcionális);
• Az egyes transzferálandó warrantok ticker kódja, száma, kötési ára (opcionális), vételi/eladási ára (opcionális) és lejárata (opcionális);
• Az egyes transzferálandó opciók és/vagy kanadai opciók mögöttes ticker kódja, kontraktusok száma, pozíció (long vagy short), kötési ára, vételi vagy eladási ára és lejárata.

Az Interactive Brokers számlanyitási kérelemből:

• Interactive Brokers számlaazonosító;
• Felhasználónév;
• Számla megnevezése;
• Cím;
• Számlához kapcsolt TB szám vagy adóazonosító szám;
• E-mail cím.

Az Interactive Brokershez transzferálni kívánt számlából:

• A jelenlegi számlavezető brókercég neve;
• Cím;
• Város/állam/irányítószám;
• Számlatulajdonos neve(i);
• Számlaszám.

Továbbá részleges transzfer esetén:

• Az egyes transzferálandó eszközök leírása és mennyisége.

• Harmadik fél bank vagy bróker neve;
• Harmadik fél bank vagy bróker számlaszáma és egyéb adatai;
• Az egyes transzferálandó eszközök ticker kódja, származási országa/tőzsdéje és mennyisége.

• Kisvállalkozói adóazonosító szám;
• Amerikai adóügyi besorolás (társulás, részvénytársaság, önálló adóalanynak nem minősülő vállalkozás);
• Amerikai TB szám, vagy – nem amerikai állampolgár esetén – személyazonosító okmány száma (vezetői engedély, idegenrendészeti igazolvány, útlevél vagy nemzeti személyazonosító okmány);
• Ellenőrző tisztviselő neve, címe, telefonszáma, amerikai TB száma vagy – nem amerikai állampolgár esetén – személyazonosító okmány száma (vezetői engedély, idegenrendészeti igazolvány, útlevél vagy nemzeti személyazonosító okmány).

Amennyiben a vállalkozás NEM az Egyesült Államokban nyilvános forgalomban lévő, illetve egy amerikai pénzügyi szabályozó hatóság által bejegyzett vállalat, akkor minden 10%-os vagy nagyobb részvényes esetén:

• Név;
• Születési idő;
• Cím;
• Telefonszám;
• Állampolgárság vagy (jogi személy esetén) alapítás helye szerinti ország;
• Amerikai TB szám, vagy – nem amerikai állampolgár esetén – személyazonosító okmány száma (vezetői engedély, idegenrendészeti igazolvány, útlevél vagy nemzeti személyazonosító okmány).

• Becsült nettó vagyon (lakóingatlan értéke nélkül);
• Becsült likvid nettó vagyon (lakóingatlan értéke nélkül).
• Éves nettó jövedelem;
• Összes eszköz;
• Banki vagy harmadik fél bróker számlaszámok a befizetésekhez, illetve „routing” szám csekkbefizetésekhez.

• A tervezett befizetés összege;
• Bank neve;
• Bankszámlaszám (opcionális).

• A tervezett befizetés összege;
• Bank neve;

• A tervezett befizetés összege;
• Csekk száma;
• Banki routing szám;
• Bankszámlaszám.

• A tervezett befizetés összege;
• Bank neve;

• Harmadik fél bank vagy bróker neve;
• Harmadik fél bank vagy bróker számlaszáma;
• Az egyes transzferálandó részvények ticker kódja, száma és tőzsdéje (opcionális);
• Az egyes transzferálandó warrantok ticker kódja, száma, kötési ára (opcionális), vételi/eladási ára (opcionális) és lejárata (opcionális);
• Az egyes transzferálandó amerikai kötvények CUSIP száma és összesített névértéke.

• Bankszámlaszám;
• Bankszámla típusa (csekk vagy megtakarítási);
• Bank 9 számjegyből álló routing száma.

• Harmadik fél bank vagy bróker neve;
• Harmadik fél bank vagy bróker számlaszáma;

Továbbá a részleges ACATS transzferekhez:

• Az egyes transzferálandó részvények és/vagy amerikai befektetési alapok ticker kódja, száma és tőzsdéje (opcionális);
• Az egyes transzferálandó warrantok ticker kódja, száma, kötési ára (opcionális), vételi/eladási ára (opcionális) és lejárata (opcionális);
• Az egyes transzferálandó amerikai kötvények CUSIP száma és összesített névértéke;
• Az egyes transzferálandó opciók mögöttes ticker kódja, kontraktusok száma, pozíció (long vagy short), kötési ára, vételi vagy eladási ára és lejárata.

• Harmadik fél bank vagy bróker neve;
• Harmadik fél bank vagy bróker számlaszáma;

Továbbá a részleges ATON transzferekhez:

• Az egyes transzferálandó részvények és/vagy kanadati részvények ticker kódja, száma és tőzsdéje (opcionális);
• Az egyes transzferálandó warrantok ticker kódja, száma, kötési ára (opcionális), vételi/eladási ára (opcionális) és lejárata (opcionális);
• Az egyes transzferálandó opciók és/vagy kanadai opciók mögöttes ticker kódja, kontraktusok száma, pozíció (long vagy short), kötési ára, vételi vagy eladási ára és lejárata.

Az Interactive Brokers számlanyitási kérelemből:

• Interactive Brokers számlaazonosító;
• Felhasználónév;
• Számla megnevezése;
• Cím;
• Számlához kapcsolt TB szám vagy adóazonosító szám;
• E-mail cím.

Az Interactive Brokershez transzferálni kívánt számlából:

• A jelenlegi számlavezető brókercég neve;
• Cím;
• Város/állam/irányítószám;
• Számlatulajdonos neve(i);
• Számlaszám.

Továbbá részleges transzfer esetén:

• Az egyes transzferálandó eszközök leírása és mennyisége.

Az Interactive Brokers számlanyitási kérelemből

• Interactive Brokers számlaazonosító;
• Felhasználónév;
• Számla megnevezése;
• Számla típusa;
• Cím;
• Számlához kapcsolt TB szám vagy adóazonosító szám (csak amerikai illetőségűek).

Az Interactive Brokershez transzferálni kívánt számlából:

• A jelenlegi számlavezető bank/brókercég neve;
• Cím;
• Város/állam/irányítószám;
• Kapcsolattartó személy neve a banknál/brókercégnél;
• Számlatulajdonos neve(i);
• Számlaszám.

Részleges transfer esetén:

• Az egyes transzferálandó eszközök ticker kódja, megnevezése, mennyisége és ISIN száma.

• Az egyes transzferálandó eszközök összefoglalója és származási országa/tőzsdéje.