Szabályozói kezdeményezések

Áttekintés

2016 novemberében a Securities and Exchange Commission (SEC) jóváhagyta a Nemzeti Piaci Rendszerről (national market system, NMS) szóló tervezetet, amely előírja az amerikai értékpapírtőzsdék és értékpapírszövetségek (SRO-k) számára egy átfogó adatbázis létrehozását – ún. konszolidált ellenőrzési nyomvonal (Consolidated Audit Trail, CAT) –, amely lehetővé teszi a szabályozók számára, hogy hatékonyabban és alaposabban nyomon tudják követni az amerikai részvény- és opciós piacokon folytatott összes kereskedési tevékenységet. A CAT-tal kapcsolatos ellenőrzési tevékenységet a FINRA látja el.

A követelményekkel kapcsolatos bővebb információért látogasson el a https://catnmsplan.com/index.html oldalra.

A SEC aktuális, a CAT bevezetésére vonatkozó ütemterve szerint ezidáig az alábbiak teljesültek:


Esemény Dátum
CAT-regisztráció az iparági tagok által 2019. március 18. – 2019. június 27.
Üzleti órák éves szinkronizálása és tanúsítása Minden év március 15-e
Értékpapírok validálása, iparági tesztelés 2019 december
Élesítés – Részvények 2020 április
Opciók validálása, iparági tesztelés 2019 december
Élesítés – Opciók 2020 május

Tudnivalók az IBKR ügyfelei számára

Az IBKR ügyfelei abban az esetben tartoznak a CAT-szabály hatálya alá, és abban az esetben rendelkeznek jelentéstételi kötelezettséggel, ha olyan amerikai értékpapírtőzsde vagy értékpapírszövetség tagjai, amelyek NMS szerinti részvényekre, OTC-részvényekre vagy jegyzett opciókra vonatkozó megbízásokat vagy jegyzéseket kezelnek. Az aktuális OATS jelentételi kötelezettséggel ellentétben a CAT jelentéstételi kötelezettség az érintett eszközök körét az opciókra is kiterjeszti.

Javasoljuk érintett ügyfeleinknek, hogy ismerkedjenek meg a szabályozással, amely elérhető a szabályozó hatóság weboldalán: https://catnmsplan.com/index.html.

Felhívjuk a figyelmet, hogy a CAT-szabályozás nem rendelkezik arról, hogy bármely vállalat kizárható vagy mentesíthető lenne a szabályozás alól.

A CAT jelentéstételi kötelezettséggel rendelkező ügyfelei részére az IBKR CAT-jelentételi szolgáltatást biztosít.

  • Amennyiben vállalata igénybe kívánja venni az IBKR ezen szolgáltatását, kérjük, töltse ki a CAT-nyilatkozatot, amely a következő weboldalon érhető el:
    https://www.catnmsplan.com/registration/.

  • Ha CAT-jelentételi kötelezettségét az IBKR látja el az Ön nevében, az IBKR megküldi majd Önnek a CAT-jelentéstételi megállapodást aláírás céljából. A dokumentumot remélhetőleg minél hamarabb a rendelkezésére tudjuk bocsátani, miután a FINRA közzétette az ezen megállapodásra vonatkozó iránymutatásait. Az Ön cégének is frissítenie szükséges majd saját szabályzatait és eljárásait a CAT-szabályzatnak megfelelően.

A CAT iparági tagok szakmai specifikációi folyamatosan bővülnek és módosulnak, az IBKR azonban mindent megtesz az eddig elfogadott követelményeknek való megfelelés érdekében.

További információkat teszünk elérhetővé a CAT-jelentéstétellel kapcsolatban, amint azok rendelkezésre állnak.

További információk