Áttekintés
2016 novemberében a Securities and Exchange Commission (SEC) jóváhagyta a Nemzeti Piaci Rendszerről (national market system, NMS) szóló tervezetet, amely előírja az amerikai értékpapírtőzsdék és értékpapírszövetségek (SRO-k) számára egy átfogó adatbázis létrehozását – ún. konszolidált ellenőrzési nyomvonal (Consolidated Audit Trail, CAT) –, amely lehetővé teszi a szabályozók számára, hogy hatékonyabban és alaposabban nyomon tudják követni az amerikai részvény- és opciós piacokon folytatott összes kereskedési tevékenységet. A CAT-tal kapcsolatos ellenőrzési tevékenységet a FINRA látja el.
A követelményekkel kapcsolatos bővebb információért látogasson el a https://catnmsplan.com/index.html oldalra.
A SEC aktuális, a CAT bevezetésére vonatkozó ütemterve szerint ezidáig az alábbiak teljesültek:
| Esemény | Dátum |
|---|---|
| CAT-regisztráció az iparági tagok által | 2019. március 18. – 2019. június 27. |
| Üzleti órák éves szinkronizálása és tanúsítása | Minden év március 15-e |
| Értékpapírok validálása, iparági tesztelés | 2019 december |
| Élesítés – Részvények | 2020 április |
| Opciók validálása, iparági tesztelés | 2019 december |
| Élesítés – Opciók | 2020 május |
Tudnivalók az IBKR ügyfelei számára
Az IBKR ügyfelei abban az esetben tartoznak a CAT-szabály hatálya alá, és abban az esetben rendelkeznek jelentéstételi kötelezettséggel, ha olyan amerikai értékpapírtőzsde vagy értékpapírszövetség tagjai, amelyek NMS szerinti részvényekre, OTC-részvényekre vagy jegyzett opciókra vonatkozó megbízásokat vagy jegyzéseket kezelnek. Az aktuális OATS jelentételi kötelezettséggel ellentétben a CAT jelentéstételi kötelezettség az érintett eszközök körét az opciókra is kiterjeszti.
Javasoljuk érintett ügyfeleinknek, hogy ismerkedjenek meg a szabályozással, amely elérhető a szabályozó hatóság weboldalán: https://catnmsplan.com/index.html.
Felhívjuk a figyelmet, hogy a CAT-szabályozás nem rendelkezik arról, hogy bármely vállalat kizárható vagy mentesíthető lenne a szabályozás alól.
A CAT jelentéstételi kötelezettséggel rendelkező ügyfelei részére az IBKR CAT-jelentételi szolgáltatást biztosít.
A CAT iparági tagok szakmai specifikációi folyamatosan bővülnek és módosulnak, az IBKR azonban mindent megtesz az eddig elfogadott követelményeknek való megfelelés érdekében.
További információkat teszünk elérhetővé a CAT-jelentéstétellel kapcsolatban, amint azok rendelkezésre állnak.